3   科学评价的主要功能

科学评价的实质是指人们把握被评对象对科技发展、人类社会发展、经济发展及人类生存环境的改善等方面产生的意义与价值这样一种观念性活动，从人类活动的本质规律——合规律性与合目的性出发，科学评价的首要出发点就是评价被评对象从大局、宏观角度是否合乎人类社会的发展规律；宏观与微观经济规律；自然界生存发展规律以及从微观，局部利益出发是否合乎经济活动、政治活动、精神活动三大领域人类活动的具体出发点，也就是是否满足达到具体的目的，要实现的目标。人类的一切活动都是为了发现价值、创造价值、实现价值与享用价值。而科学评价就是人们从人类的基本活动之一——科学研究行为中发现行为的意义与价值，揭示其价值内涵的一种根本方法与手段。因此，基于服务于人类、依托于人类活动的特性，科学评价应具有以下基本功能：

(1)判断功能。判断功能可以在科学评价的各个阶段得以体现，判断可以是对将发生或正在发生的或已经发生完的被评对象做出判断，可以分别表现为超前性(事前评价)——有预测和指导作用；事中判断(事中评价)起到承上启下的作用；事后判断(事后评价和跟踪评价)是总结性的判断，起着对工作总结与反馈，对其他工作的改进、借鉴与启示的作用。如科学评价中对科研资源的分配、对科研项目的评审和对科研成果的鉴定等都建立在分析判断的基础之上。

(2)预测功能。科学评价通过对被评者过去的各种表现进行综合比较，以做出选择性判断。科学评价既是对被评者过去综合能力的承认与肯定，也是对被评者潜在力量和未来实力的一种预示。在科学评价的基础上选择科研优先发展领域、重点资助项目、科研机构和科研人员等行为都是预测行为。此外，评价中制定的各种标准和指标，实际上是对被评对象未来发展目标和要求的预告。因此，科学评价在科研决策和管理中起着预测和指导作用，即对被评者做出选择性判断。

(3)认定功能。认定功能是科学评价活动最基本的功能之一。可以说，科学评价活动就是评价者根据评价目标，使用一定的评价方法和标准对被评价者的某些指标做出认定，例如对被评价者的能力、水平与贡献，对项目计划的可行性、预期成果效益或已取得的成果和效益以及被评价者的科学发现或技术发明优先权，对项目的目标、环境及条件等的认定。科学评价是科学界和科研管理机构进行绩效评估、争取经费支持的重要手段。公共部门不仅要让纳税人理解公共资金资助的科学研究提供了哪些收益，而且需要通过评价证明它们的资助工作获得了有价值的结果，从而有助于争取更多的经费支持。开展科学评价是科研管理和决策部门改进与加强对被评者宏观管理、指导和监督，实现决策民主化、科学化的必要条件。

(4)选择功能。由于科学评价是根据评价的综合标准和指标体系来确定被评价对象有无价值及价值的大小，科学评价结果为科研管理与决策机构对被评对象进行优选提供了可靠依据，因而使科学评价活动间接具有了选择功能。此外，在对大量评价对象进行评价时，由于各评价对象处于竞争状态，评价的内容也相同，因而使得评价本身就具有了选择的功能。

(5)交流功能。由于科学评价活动必须综合各方面的不同目标与价值，这就要求代表不同方面的评价者进行交流，以形成共同的目标。在科学评价实践中，参与评价的科学家、投资方、管理机构与被评方的代表，甚至潜在用户和公众需要经常交换意见。通过评价有利于评价者、被评者和社会掌握科学技术发展的需求，也有利于后者了解科学家对科技问题的意见和判断。另外，科学评价活动常常要求评价者与被评价者进行广泛的交流，充分听取被评价者的陈述，获取科学评价所需信息和数据，以确保评价结果的准确性与可靠性。被评价者通过科学评价活动也能进一步领会评价者的意图，进一步改进工作。

(6)激励功能。科学评价的认定功能本身就是一种职业承认，是对被评价者的肯定、鼓励或奖励。科学评价的选择功能决定了评价者必须就被评价者获得承认与肯定提出对决策有很大影响的权威性意见，而得到这种承认与肯定也正是被评者所具有的竞争能力，是对被评对象竞争能力的承认与肯定。因此，科学评价活动具有激励功能。既是对符合要求的被评对象的一种积极鼓励，也是对不符合要求的被评对象的一种有效鞭策。

(7)鉴定和诊断功能。科学评价具有重要的鉴定与诊断作用。一方面，科研管理和决策部门通过评价，对被评对象进行鉴定，确定被评对象的水平和被评对象在评价体系中的位置。对合目的者给予肯定和鼓励，对不合目的者予以监督和警示。通过评价系统地收集、整理和分析评价信息，为科研管理和决策提供依据，在政策上体现区别对待、奖优罚劣；另一方面，开展科学评价是被评者进行自我检查、自我诊断的基本手段。被评者通过系统的评价肯定优点与成绩，发现问题与不足，有利于按照标准和规格改进缺点，加强建设，提高质量。

(8)导向功能。科学评价具有鲜明的导向作用，科学评价的标准和指标体系可以引导和鼓励科研人员和科研机构调整其工作方向，从事有价值的科研活动。正确的评估结论可能导致科学的投资决策，提高投资效益；而错误的或者偏差较大的评估结论则可能导致决策失误，酿成严重恶果。在科学界，如果杰出表现得到表彰，不仅被表彰者会一如既往地对群体保持忠诚，而且对其他群体成员有重要的示范作用，从而增强群体的凝聚；反之，如果科学评价因制度上的缺陷而不能正确地分配承认，就会产生导致越轨的条件。科学合理的评价方案、评价标准和指标体系就是被评者各方面工作的奋斗目标，也是对被评者各方面提出的明确要求和具体规定，因此，对被评者未来的发展方向起着引导和导向作用。科学规范的科学评价活动有利于提高科研人员和机构的研究质量和绩效，从而促进科学研究的健康发展，形成良性循环。通过科学规范的评价，制定相应标准、管理规范，指导其开展工作，使指导工作科学、合理，使被评者少走弯路，在正确的指导下开展工作。

(9)促进功能。开展科学评价是推动评价者和被评者发展的有力措施。从宏观上来讲，科研管理和决策部门通过评价，对评价者和被评者都有了全面的了解。针对共性及个性问题分别指导，加大了指导的力度和有效性。从微观上来说，被评者通过自评和评后总结，进一步明确发展方向，理清思路，找准目标，有的放矢，加快建设和发展。因此，通过科学评价，可以促进评价者和被评者的建设，解决一些过去难以解决的问题。

(10)监督功能。监督功能也是评价的最基本的功能之一。科研管理和决策部门通过科学评价可以达到对被评者信息全面、系统和综合的了解，将被评者情况与预定的评价标准、目标和要求进行比较，就能判断被评者目前所处的发展水平和程度，是对被评者进行监督的一种科学有效的方法和手段。科学评价可以为科研管理提供信息保障和决策依据。科学评价能为大量研究资金的分配和使用提供决策支持，从而优化资源配置，提高资金使用效率。

总之，科学评价具有判断、认定、选择、预测、鉴定、诊断、导向、促进、反馈、沟通、激励、监督、规范、参谋(科技评估的首要功能是为政府、企业和其他投资者提供咨询服务)、学习(评价过程同时也是学习过程。对被评者、投资者和管理者而言，应学习如何正确使用评价结论，使管理和决策更加科学化、民主化；对评价机构和评价者而言，一要学习如何选择恰当的评价方式和方法以提高评价的质量，二要学习科学知识，了解科学技术发展现状和趋势，提高评价判断能力)、制衡(在科研投资决策中，不同层次的决策者和不同组织的意见不尽相同，甚至有严重分歧。科技评估结论则为参与决策的各方提供了重要依据，也为决策各方最终达成一致的意见创造了宽松的环境和条件)、交易(科研成果转让和科研成果投资入股等都需要在科学评价的基础上对科研成果的真实价值进行鉴定，给出一个合理的价格，以便交易双方合理确定交易条件，促进交易成功)、检讨(科研活动后评估的重要目的之一是总结经验教训，检讨决策的得与失，为投资、决策者改进决策和管理服务。评价机构通过后评价可检讨前评价的准确度，以改善评价质量)、宣传(科学评价还可以增加被评单位的无形资产，提高信誉度，从而起到宣传和广告的作用)、管理和决策等多方面的功能和作用，由于不同类型的科学评价涉及面不同，所以其侧重点也会有所不同。但总体来说，判断、选择、导向、激励和监督功能是科学评价最基本的功能。

    （完）

 

 

    信息采集：朱莲音