1   引 言

DIM是决策者或决策(Decision maker／Decision making)、信息(Information)和动力(Motivation)的缩写，DIM方法是决策分析方法的简称。美国经济学家埃冈·纽伯格和威

廉·达菲首先系统阐明了DIM分析方法，并运用DIM方法对各种典型的经济活动进行了分析研究。DIM分析方法把经济体制看作是一种经济决策的机制，决策过程包括决策权的分配(决策结构)、向决策者提供他们能够作出合理决策的信息(信息结构)、决策者借以实现其决策的机制(动力结构)三个部分。各种经济体制之间的差异是由这三种结构的不同所造成的。决策权的来源包括传统习惯、强制、所有制、信息以及选举和委任等。信息结构是指为收集、传送、加工、储存、纠正和分析经济资料而确立的机制与渠道，信息结构的关键作用在于给当事人提供准确的信息，以减少不确定性。动力结构是当事人能够借以贯彻自己决策的机制，其主要内容是激励方式，包括物质利益和非物资利益所引起的刺激。决策结构、信息结构和动力结构互相协调配套是整个经济体制高效运行的关键，只有深入研究这三个结构以及它们之间的相互关系，正确选择适当的经济体制模式，才能使整个经济系统协调高效运行。埃冈·纽伯格等本来是把DIM分析方法用于对不同经济体制进行比较和评价，而科技成果转化是一项系统工程，其效率的高低取决于科技成果转化系统是否具有高效协调运行的内在机制，与经济体制的运行具有相当程度的相似性。

本文试图借鉴DIM方法，以政府科技管理部门、企业、科研开发机构作为决策者，结合科技成果转化中存在的信息不对称现象、以及科研机构与企业的动力机制问题，分析当前我国科技成果转化低效率的原因，并提出相应的对策。

2   我国科技成果转化系统的DIM分析

2.1 决策者（D-decision maker）

本文探讨的决策机制中的决策者包括：政府部门、科研机构和企业。在科技成果转化的过程中，政府主要把纠正市场失灵、规范市场秩序作为决策依据。一方面，科技成果本身所具有的高投人性、高风险性、外部经济性及定价困难等特征会导致科技资源配置的市场失灵，市场自发提供的科技成果转化数量小于帕累托最优状态，从而需要政府的干预来纠正市场失灵；另一方面，参与科技成果转化过程的各行为主体的利益目标及决策并不完全一致，在相互利益博弈的过程中可能会出现囚徒困境，即各利益主体追求利益最大化的决策导致整体利益无法达到最大化，政府需要通过制定游戏规则规范市场主体行为，维护各利益主体的合法权益，减少科技成果转化中的不确定性。由于政府失灵现象的存在，政府对科技成果转化的过度干预也会导致激励机制扭曲，资源错误配置，影响科技成果转化效率。目前，我国仍处于向市场经济转型的过程中，科技成果转化往往面临市场失灵与政府失灵两难，政府缺位、错位、越位的现象同时并存，严重影响了我国科技成果转化的效率。如何准确界定政府介入科技成果转化的范围和程度，对政府的相关决策至关重要。

企业作为利润最大化的追求者，新技术的采用会带来超额利润，增强企业竞争力。从理论上讲，企业可以通过收益成本分析和风险决策来决定是否采用新技术和以何种方式获得新技术，然而未来成本收益的不确定性和信息非对称性往往会导致企业做出错误的决策。第一，虽然企业在进行新产品开发决策过程中可以根据未来期望收益和成本大小进行风险决策，但这种理性风险决策与现实风险决策还有很大差距，往往更多受企业家的知识结构、认知特征、人格特征以及社会文化心理因素的影响。一方面，我国缺乏风险爱好者型企业家产生所需要的公正平等、合作开放、宽容失败、求新求变的社会文化大环境；另一方面，我国企业家受传统文化心理的影响，决策者要么家长式作风严重，决策缺乏科学性，新产品的研制与开发具有冒险投机性质，要么受“小富即安”等小农经济观念影响，对新产品开发缺乏足够的动力。第二，科技成果转化需要专业化知识和创新型知识，科技知识的复杂性与专业化使科技人员具有科技成果转化的信息优势，股东、高层管理人员与企业科技人员之间存在委托代理

关系，企业的激励与约束机制会影响企业决策。我国私营企业产权结构单一、股份制企业治理结构不完善、国有企业管理体制不健全，往往导致新产品开发决策风险大、失误率高。

科研机构包括高等院校、科研机构和企业研究开发机构，这里主要讨论高等院校和带有公益性质的研究开发机构。这些机构属于相对独立的经济实体，但在人、财、物权的使用

方面缺乏自主性，在决策机制等方面往往患有与一般国有企业类似的病症：对于重大投资、合作等没有足够的投资决策权；对科研机构中的“偷懒者”、“干私活者” 缺乏处置决策

权；在调动科研人员积极性方面缺乏分配决策权。决策饥制的不完善导致科研机构的科技成果转化受人为因素干预程度高，效率低下。

2.2 信息因素（I-information）

信息机制是收集、传导、处理、存储、取出和分析经济数据的机制和渠道，真实、时效、适用的信息可以减少决策中的不确定性。如果信息是完全的，人们对信息的处理和分析是充分理性和合理的，并且不存在信息成本，也就不会有决策的失误。但科技成果转化在技术的开发发展成长阶段、技术转让和新产品销售阶段都存在着信息不对称，信息优势方往往利用自己掌握的信息优势，通过损害对方利益谋求自己的最大利益，从而严重削弱科技成果的转

化效率。

在开发阶段，高校及科研机构和企业之间存在着信息不对称。一方面，高校及科研机构在立项时对市场需求及企业的生产条件、工艺条件了解不够，对开发的技术能否批量生产和产业化了解更少；另一方面，企业所期望的、有市场需要的技术却不为高校及科研机构所了解。在孵化阶段，由于孵化器与高新技术项目的信息不对称，常会导致孵化器选择不当或者孵化器项目选择不当，致使高质量的技术项目无法得到孵化。在发展成长阶段，风险投资公司与高新技术企业之间存在信息不对称，技术创业企业对自己研制开发的新产品在技术上的可行性、潜在问题和发展前景比风险公司更为了解，而创业企业为了增加获得风险资本的机会，往往过分夸大其产品的性能和市场需求前景，隐藏潜在的问题和与不利因素相关的信息。技术转让阶段，由于信息不对称，成果供给方、交易中介、成果需求方都有可能在利益的驱动下利用自己的信息优势，从事损害对方的行为，信息不对称所导致的买卖双方互不信任会造成技术市场失灵。在新产品销售阶段，企业对产品的质量、性能、规格、成本的信息要远多于消费者，企业可能通过信息优势，一方面对产品制定垄断性价格，另一方面可能以技术含量低的产品冒充技术含量高的产品，结果不仅损害消费者利益，而且会产生劣等商品驱逐良等商品的现象。

科技中介服务机构主要开展与科技成果转化直接相关的信息沟通、项目评估、会计审计、决策咨询、科技鉴定、专利代理、组织谈判以及担保监督等业务，通过消除科技成果交易双方的信息不对称，降低交易成本，减少成果转化中的风险。目前，我国科技成果转化的中介服务体系发育滞后，无法有效消除科技成果转化过程中的信息不对称现象，具体表现为：第一，部分科技中介机构从政府部门分离出来，对政府依赖性强，服务内容单一，功能结构不完善，无法对科技成果的供给者和需要者提供全方位的服务；第二，科技中介机构缺乏强大的信息数据库，信息资源处于分散状态，不能有效共享，无法及时、准确地为供需双方提供信息；第三，与科技中介相关的法律法规不健全，技术市场管理体制不规范，欺诈现象时有发生；第四，从业人员素质偏低，缺乏高素质的技术经纪人才。

   （未完待续）

 

    信息采集：朱莲音