3 美国研究诚信办公室的相关工作

科学研究者忽视自身所应负有的特殊责任，是造成不端行为的重要原因。因此，根本的应对措施应是从内部着手，消除此类行为发生的个人根源。这就需要在加大对不端行为查处力度的同时，通过宣传和对研究人员的教育培训，使其真正意识到此类行为的严重性和不负责任性，减少这些行为发生的个人动机。当然，完备相关的法律规章也是必不可少的一步。当道德伦理不足以约束部分人的不端行为时，法规的引入势在必行。

美国在此方面的工作卓有成效。为查处研究中的不端行为，在以往一系列工作的基础之上，美国卫生与人类服务部(Health and Human Services，缩写为HHS)于1989年设立了科学诚信办公室(Office of Scientific Integrity，缩写为OSI)和科学诚信审查办公室(Office of Scientific Integrity Review，OSIR)，并于1992年5月正式合并改组为研究诚信办公室(Office of Research Integrity，ORI)。截至2002年3月，研究诚信办公室共由以下几个子部门组成。它们分别是主任办公室(Office of the Director)，诚信教育部(Division of Education and Integrity)，诚信调查部(Division of Integrity Oversight)和研究诚信／综合法律顾问部(Research Integrity Branch／Office of the General Counse1)。

研究诚信办公室的组成人员具有广泛的专业背景，为其处理不同学科领域中的不端行为指控提供了现实可能。现任办公室主任克里斯·帕斯卡尔是法学博士出身，办公室的成员则分别拥有医学博士、理学博士、法学博士等不同学科的学位。以其中的诚信教育部为例，其组成人员分别具有社会学、免疫遗传学、法学、图书馆情报学和教育学的博士学位。研究诚信／综合法律顾问部由多名法律专家组成，主要为研究诚信办公室提供法律上的保障和支持，负责解决研究诚信办公室在进行调查时的相关法律问题和法律事务准备。十多年来，研究诚信办公室进行了大量卓有成效的工作，其主要职能也更加广泛，从单纯的查处不端行为，发展到今天的研究诚信教育和培训、通报相关信息、制定政策法规等多种职能。研究诚信办公室的工作，对于防范处理科研中的不端行为，净化科研环境，保证科研健康发展，发挥了重要的作用。回顾其工作，可以看作是他律(调查处理)和追求自律(教育培训)相结合的典

型案例。

3.1 对不端行为的调查和处理

研究诚信办公室成立的初衷，就是对研究中的不端行为进行调查并给予恰当处理。作为研究诚信办公室内的最大部门，诚信调查部主要承担对不端行为进行实际调查的职能。目前，其组成人员已达2O人之多，均为能够理解生命医学领域中研究工作的专业人员。

在对不端行为指控的调查和处理过程中，对那些公共卫生署所属的内部机构和不属于公共卫生署的外部研究机构，研究诚信办公室的处理程序存在着一定的差别。接到有关不端行为的举报后，研究诚信办公室将根据具体情况指导机构或亲自进行“初步调查” (Inquiry)或进一步的“正式调查” (Investigation)。如果调查结果表明确实存在不端行为，研究诚信办公室主任将会同卫生与人类服务部相关人员，决定对被举报人的处罚。处罚可能包括剥夺其在特定时间段内获得联邦资助的资格等多种手段。

在对相关举报进行调查处理之后，研究诚信办公室的报告并非不可更改的最终结论。那些被研究诚信办公室调查被确认存在不端行为的科研人员，如果对调查内容或进行处罚的行政措施持有异议，可以在一定期限内向卫生与福利部的部内诉讼委员会(Department Appeals  Board，缩写为DAB)提出上诉。后者将同时听取研究诚信办公室和被告双方的辩护，并做出最终裁决。

3.2 普及研究诚信

正如研究不端行为产生的根源相当复杂一样，单纯的处理和惩戒也并不能杜绝此类现象。问题的根本在于预防，使得研究人员自觉意识到这类行为的不合法性，并内化为其从事研究工作的准则。为适应这一趋势和使命，研究诚信办公室开始转变其工作重点，通过其诚信教育部，在研究诚信的教育培训以及相关信息通报方面进行了大量卓有成效的工作。

诚信教育部主要针对受资助研究项目中举报的不端行为，制定出一套作为主管部门的应对措施。这包括对不端行为的定义、调查的程序、需要澄清的事项、判断标准、行政处罚、诉讼办法、报告记录的管理、对信息进行公开等内容。同时，研究诚信办公室十分重视帮助有关机构和社会团体对其成员进行负责任研究行为(Responsible Con duct of Research，缩写为RCR)重要性的教育。研究诚信办公室试图加强并促进负责任研究行为作为一种文化的体制化，以使得研究诚信成为生物医学和行为科学研究共同体的工作基础。

在普及研究诚信的事业中，诚信教育部还承担了另外一份重要的工作，即对不端行为等相关信息的通报。研究诚信办公室面向公众和科研人员发行名为《研究诚信办公室通讯》 (Office of Research Integrity Newsletter)的季刊，将相关信息广泛传播给包括科学界在内的社会公众。目前，这一刊物在全球范围内的影响已经越来越大。

4   相关启示

研究诚信办公室的发展和主要工作，具有极大的启示意义。作为惩治科学研究中不端行为，倡导负责任研究的专门机构，它的实践可以看作是研究伦理“体制化” 的典型案例。另一方面，有学者认为，研究诚信办公室也是“边界组织”的典型例子，即处于政治和科学两大体系之间的边界组织。以往，科学研究以科学的社会契约为基础，对科学诚信进行自我管理和调节。从这种意义上讲，政治并未干预科学。然而，随着科学社会环境和自身特征的改变，以及科学研究中不端行为等现象的出现，这种旧有的模式和机制已经被抛弃，政治和科学之间的信任得到了破坏。因此，为了重建这种信任，必须代之以一种更加具有激励性和监控性的正式机制，作为其边界组织来履行这一目标。作为一种管理科学研究中诚信的正式机制，研究诚信办公室的成立和发展，就是此类边界组织的典型范例。就具体层面而言，研究诚信办公室的工作，对科研人员、社会公众和其它国家也都产生了有益的影响。

研究诚信办公室今后的发展方向，将会是在继续完善对不端行为指控的调查和处理工作的同时，着力加大在研究诚信教育培训方面的投入和工作。这主要包括以下几点：第一，利用信息时代的优势，通过因特网等手段使得防范不端行为的理念深入人心，促进科研机构及人员对不端行为和处理程序的了解。第二，通过出版学术著作、普及性读物和期刊，继续对包括科学界在内的社会公众传播研究诚信的信念。第三，加强与国外(如欧洲和日本)院校

或类似相关机构的交流与合作，促进研究诚信教育在整个世界范围内的普及和发展。

我国科学界同样面临着这一问题。结合其相关经验，我们主要需要从以下几个方面进行工作。一方面，从制度层面进行工作，力争完善科学的自我组织与管理系统，完善我国目前现行的科技评价和奖励制度；另一方面，从正面进行疏导，通过引进国外关于论述负责任科研行为的相关著作，增进科研工作者对科学研究的诚信与负责行为的理解，从而抑止科研不端行为的发生；此外，还要营造一个适当的舆论文化与社会环境，以使科学研究在其中良好

运行。最为重要的是，应该由政府建立类似美国研究减信办公室这样的专门机构，对研究过程和评价过程进行监督，对不端行为举报进行调查和处理，制定有关法律或法规。负责对科研诚信进行教育和培训。

 

    信息采集：朱莲音