和其他人类活动一样，科研事业也以信任为基础，科研人员相信彼此的研究结果是可靠的，并在此基础之上合作以拓展科学知识的领地。科学技术带来的福祉是盛大的，这一点勿庸置疑：作为科技发展基础的科学研究，是我们时代最为重要的事业之一。

然而，科学研究并非总是一方净土。自科学诞生以来，其中就不断出现所谓的不端行为(或称越轨行为)，始终危害着科研的健康发展，甚至会影响学术创新和人才培养，关系到民族的文化建设和教育发展，乃至国家现代化的实现以及未来的前途和命运。因此，对科研不端行为的表现形式及诱因进行分析，进而提出相应的防范措施，是极为重要的。

 

1   科研不端行为的定义及表现形式

国内外对于科研不端行为的定义很多，但大致可以归纳为那些不尊重他人智力劳动成果或知识财产、有意阻碍研究进展或危害到歪曲破坏科学记录或损害科研工作的诚实性的严重恶劣行为。其表现形式有很多种，最常见的有三种形式，即伪造、篡改、剽窃(Fabrication，Falsification，Plagiarism．缩写为FFP)。由美国研究诚信委员会发布的报告“研究中的诚信和不端行为：研究诚信委员会报告”对研究不端行为进行了最新的定义，指出随着情况的发展，需要对其定义做出相应的修正。“科研不端行为是指不尊重他人智力劳动成果或知识财产、有意阻碍研究进展或危害到歪曲破坏科学记录或损害科研工作的诚实性的严重恶劣

行为”。可以看出，这一定义不再将研究不端行为局限于常见的FFP三种行为，还细化出了更多的具体行为。国内一种常见的对不端行为表现形式的描述，是根据科学研究的四个阶段，即课题申请、课题评审立项、课题研究和成果发表评价阶段，分别列出其中不符合科研道德的不端行为。

对于我国科学界存在的此类问题的现状，目前尚没有精确的统计数据。不过，根据中国科学院科技政策与管理科学研究所所作的问卷调查(调查对象是1995—1999年国家自然科学基金面上课题自由申请项目负责人和国家863计划项目负责人)，以及笔者和导师在清华大学一门全校公共课程上所作的问卷调查(调查对象是清华大学2004级部分博士生)，可以看出：科研中的不端行为，在我国科学界存在着相当的普遍性。这些数据表明，“剽窃” 和“捏造数据” 已经成为我国科研不端行为的两种主要表现形式。作为中国科技工作者最高群众组织的中国科学技术协会，也曾于2004年披露了当前中国学术的七大“不端行为”，分别是抄袭剽窃他人成果；伪造篡改实验数据；随意侵占他人科研成果；重复发表论文；学术论文质量降低和育人不负责任；学术评审和项目申报中突出个人利益；过分追求名利，助长浮躁之风。这一系列严峻的现状，使得我们必须对此问题进行深入的思考。

 

2   科研不端行为的诱因及其危害

那么，是哪些因素主要诱发了科研中的种种不端行为呢?应当认识到，任何一种现象的出现，其背后都有深厚的外部和内部根源。科研不端行为也不例外。导致科研不端行为出现的诱因很多，深层次原因主要包括社会整体急功近利氛围的影响，研究者所受的竞争压力以及巨大私人利益的诱惑等。直接原因则在于，以往以同行评议制度为核心的科学评价体系已经不能消除科学研究中捏造、篡改和剽窃之类的不端行为。

当今时代的整体环境，客观上要求科学家“不得不考虑怎样向最终控制着资金的那些人证明他们自己的研究是合理的，这意味着，在过去被称之为纯科学的大学和其他结构中，功利主义因素及其短期效益，会具有越来越大的优先地位。” 在此情况下，为了获取伴随科研成果而来的荣誉、地位和物质利益，那些道德意识薄弱、抗压能力和责任感不强的科研人员见利忘义，铤而走险，从事了不端行为。

当今时代的发展也为研究不端行为的发生提供了更大的可能性。“大科学” 这种广泛联系、广泛交融的方式，使当今科研活动中的互动交流增加，为科研成果的盗取提供了一定条件。同时，随着网络技术的发展，信息量的增大，各种期刊数目的激增，研究人员可以更方便地接触到他人的相关研究成果。另一方面，各门学科的专业程度越来越强，“隔行如隔山”，在很大程度上使得不端行为容易逃脱科研体制的监督。

作为与传统科学精神和理念不符，与公众对科学研究预期相违背的活动，科研不端行为的社会危害极大。首先，这些不端行为破坏学术研究的规范，危及下一代科研人员的诚信观念，进而对整个科研领域的发展产生影响。它使得科学研究在社会中的形象受损，是导致“反科学”思潮的因素之一。其次，它破坏学术中的诚信，导致利益和资源的不公平分配，使得正常的科研工作产生种种问题。这些不端行为浪费公众资金，损害公众利益，当其不端结果

成为医学基础时甚至直接危害公众的健康和安全。最后，从社会交易的角度来看，伪造、篡改、剽窃之类的不端行为，会提高交易费用和知识生产中的不确定性。着眼于这种观点，为了有效消除不确定性并降低交易费用，必须建立相应的体制和机构，为提高科学知识生产的效率提供一种具有稳定秩序和合理预期的社会环境。从这一角度讲，为应对不端行为并将其导致的社会危害减至最小，建立相关的主管机构是十分必要的。在这方面，科学技术发达、

科研活动领先的美国走在了世界前列。

（未完待续）

 

    信息采集：朱莲音