摘要：近年来，我国科技部门相继启动了中小企业技术创新基金和区域创新体系建设工作。我们认为，这两项工作彼此间有着紧密的内在联系和目标关联，可以充分利用彼此，达到相互促进、共同提高的集成功效。

近年来，围绕国家/区域创新体系建设，围绕提高企业技术创新能力，我国政府相继出台了一系列重要的政策措施。这些政策措施在目标上有相当大的关联性，因此，如何发挥整体一盘棋的战略思想，使国家的各项科技工作形成内在的无缝联系，构造一个相互支持的有机系统，达到相互配合、相互促进、共同提高，是一个非常值得关注的议题。比如，1990年代，中小企业技术创新受到关注，我国为此设立了中小企业技术创新基金。近些年，在国家创新体系与集群理论框架下，区域创新体系建设受到重视，纳入政府议程。围绕区域创新体系建设，政府无疑需出台一些新的举措。但同时，以往形成的一些政策措施与区域创新体系建设在目标上有很大的关联性，如何利用已有的政策工具服务于区域创新体系建设，亦或通过区域创新体系建设扩大已有政策工具的能量，形成合力，很值得认真考虑。这里我们结合国外的实践，就我国的中小企业技术创新基金如何通过支持产学研合作，配合区域创新体系建设的问题，提出我们的一些构想。

1．利用中小企业技术创新基金，支持面向区域中小企业的产学研创新联合和网络，广泛带动区域内关联企业的创新，打造区域创新与中小企业创新互为依托的双赢局面。

近20多年来，随着知识经济的兴起，产学研合作在发达市场经济国家获得高度重视，成为各国提升产业、区域和国家创新能力的重要方式。我国自1992年起，由原国家经贸委、原教委和中国科学院共同实施了产学研联合开发工程。10多年来，在三部委的支持和引导下，企业、大学和科研院所积极运作，通过专家咨询、技术转让、共建技术中心、合作研发、共办高技术实体等多种产学研联合方式，有力地推动了科技经济的紧密结合。然而，从实施情况看，一个明显的不足是，三部委的产学研联合开发工程主要受益的是有经济实力的国营大中企业（尽管原定目标并没有此限），民办中小企业因缺乏技术和资金实力，很难参与其中。而改革开放以来，我国民办中小企业发展迅速，这些民办中小企业多以低成本、低利润以及代工代制等方式为主要产业形态，受资产规模、盈利水平等条件限制，即使想搞技术创新，也很难筹集到资金。科技部1999年创立的中小企业技术创新基金，可以说一定程度上解决了这一问题，为促进我国民办中小企业特别是科技型中小企业的技术创新提供了有力的支撑。

然而，在建设国家和区域创新体系的新的发展战略下，中小企业技术创新基金是否能发挥更多的功效，有更大的作为呢？过去几年来，中小企业技术创新基金基本上是对单一的中小企业的技术创新提供支持。在区域创新体系框架下，我们认为，中小企业技术创新基金完全可以突破这一固有模式，通过扶持面向区域多家中小企业的企业研发联盟或产学研联合体，从只支持单一企业转向兼顾区域内关联性企业群体或产业体系，从而实现中小企业技术创新基金的乘数效果。

中小企业技术创新基金与区域创新体系建设相结合，可以为全国各地方的中小企业搭建更广阔的创新平台。一方面，通过地方政府提供匹配资金，可以吸纳地方政府的资金支持，扩大国家中小企业创新基金的资金能量，而更重要的，是可以由此激发地方政府对中小企业创新工作的支持。地方政府的积极支持对中小企业创新至关重要，因为相对于中央政府，地方政府更了解本地的中小企业，也更了解本地的产业发展机会和潜力。

利用中小企业技术创新基金支持而向区域中小企业的产学研合作，可以采取多种形式，包括支持建立区域（产学研）研发联合体、支持建立有中小企业参加的企业研发联盟以及支持大学等的研究人员与企业合作，创办衍生公司等。这方面有很多的国际经验值得借鉴。以韩国为例，历史上，韩国政府主要支持和培育大企业集团。亚洲金融危机发生后，韩国政府意识到中小企业在维持国家竞争力和经济持续发展方面的作用，转而扶持中小企业和风险企业的发展，并出台了一系列扶持政策，其中之一即支持建立面向地方中小企业的区域技术开发联盟和区域研究中心。截止1999年，在韩国中小企业局的支持下，韩国在全国各地共建立了106个技术开发联盟，帮助解决地方中小企业希望解决的各种瓶颈技术。每个技术开发联盟由一所大学联合10家以上的中小企业组成，地点设在大学内，研发经费由三方共同资助、中央政府（50%）、地方政府（25%）和参与的中小企业（25%）。区域研究中心则是由韩国科技部实施的一项旨在促进大学支持地方产业技术发展的计划，自1995年实施以来，已陆续在各地方设立了约40家区域研究中心。又比如中小企业的创新促进作用，经济劳工部1999年支持开发了创新网（InnoNet）计划，旨在促进中小企业与公共研究机构（如弗朗霍夫学会）联合开展研发项目，联合项目至少包括两家研究机构和四家中小企业。

2．充分利用中小企业技术创新基金扶持创新集群的成长，使我国的产业集群从成本主导型、投资主导型逐步向创新主导型发展。

长期以来，影响我国科技与经济竞争力的主要问题不仅仅是产学研之间缺乏合作，企业之间的技术合作更是罕见。根据2002年瑞士洛桑国际竞争力报告和世界经济论坛全球竞争力报告，我国在“企业间技术合作”、“（产学研）创新合作”指标上得分均很低，甚至落后于印度和巴西，是造成中国科技和创新竞争力排名落后的主要原因。1990年代以来，在有关部门的努力下，我国产学研合作得到一定的改善，但企业间合作仍很薄弱，国外常见的企业创新策略联盟在我国十分稀缺。因此，如何从各个层面下大气力解决我国企业间以及企业与大学和研究机构间的创新合作，应是我国政府科技工作的一个非常重要的努力方向。

在加强企业等的技术合作方面，我们认为，集群创导提供了一个非常行之有效的政策工具。其原因在于，首先，集群本身就是由企业特别是大量中小企业集聚形成的，将“积聚成群”的企业作为实施中小企业政策的重要载体因而会更为有效，比如依托企业集群开发创业基地建设，可以增强创业辅导、创业扶持的针对性，提高创业的成功率。其次，集群企业间产业联系强，地理邻近，各种创新因素和需求集聚在一起，更有利于实现企业间以及企业与大学和研究机构间的技术合作，也有助于新企业的延生。而且，集群对于发展高新技术产业具有特殊意义。在高新技术领域，中小企业衍生和集聚能力高低直接决定着高新技术产业的竞争能力。

1980年代中期以来，我国广东、浙江、江苏、河北等省在市场经济条件下逐步形成了相当规模的中小企业集群。然而，这些集群基本上是建立在低成本竞争优势和海外直接投资的基础之上，面临微利窘境，且产品的附加值也不高，迫切需要通过产学研合作，提升集群企业产品的技术层次，提高它们的获利性和国际竞争力。

从世界发达国家的产业集群发展看，不但高新技术产业集群高度依赖技术创新和产学研合作（如美国硅谷），即使是农业和传统制造产业的集群，要获得国际竞争力，同样需要科技的支撑。那些在国际竞争中脱颖而出发挥强大区域竞争优势的产业集群中，当地的大学和研究机构毫无例外地起到了重要的知识与人才来源的作用。以荷兰鲜花出口至世界各地为例，该国有史宾格学院、艾斯米尔研究机构，深入研究花卉培育、包装、运输的技术问题。而意大利磁砖竞争力世界第一，磁砖厂聚集在萨梭罗、波隆那一带，波隆那大学材料科学研究所在研究瓷土原料、生产制程、成品化学性质与机械性质的科技知识方面，对萨梭罗一带的磁砖业贡献卓著。

因此，不论是提升我国传统产业集群的竞争力还是发展高技术产业集群，都需要政府采取措施，引导集群转向依靠技术创新实现持续发展的轨道上来。对此，政府可以发挥的重要作用一是按照靠近用户的原则，在已有的产业集群内建立相应的产业研发体系，为集群营造良好的创新环境；二是在培育新的产业集群的过程中，通过有目标的集群创导，催化集群产学研合作，建立集群创新网络。基于产学研合作的集群创导模式已在德、日、英、加等很多国家普遍采用，如德国教研部的生物区计划，日本文部科学省的知识集群计划、加拿大国家研究理事会的技术集群计划，等等。

3．以中小企业技术创新基金带动科技中介机构的成长

科技中介机构对于中小企业技术创新的重要性已为理论和实践所证明。可以说，科技中介机构正是基于中小企业技术创新的迫切需求而产生的。

与科技经济发达国家相比，我国的科技中介机构数量较大，但服务的功能和水平相当欠缺。一些科技中介机构是从政府部门分离出来的，不仅在运行方式上遗留着行政机关的烙印，机制不活、人浮于事、等客上门，而且主要业务也仅仅限于原有的行政管理范围，对政府的依赖性强，服务内容单一，系统服务能力不足，科技中介作用未能有效发挥。

为切实提高我国科技中介机构对中小企业的服务能力，需要从政策法规、经营管理、业务拓展、人才培养等方面多做努力。而中小企业创新基金可以利用它在业界的影响，通过实施创新服务促进计划，开发创新服务引介活动，为科技中介机构广开企业需求空间。可供考虑的做法包括：

1）由科技部联合其他部委和地方政府共同实施中小企业技术创新服务网络计划。科技中介机构发展最直接的动力是地方中小企业的服务需求，创新服务只有植根于地方，并在此基础上形成全国性的网络，才能卓有成效地为广大中小企业提供服务。很多国家和地区开展有全国性的中小企业创新服务网络计划，如欧盟利用其“创新与中小企业计划”在各成员国建立的泛欧创新中继中心（IRC）网、美国商务部同州和地方政府合作开展的“制造推广伙伴关系计划”、芬兰国家技术署中小企业技术诊断计划和技术战略咨询服务计划、瑞典政府中小企业技术转让计划，等等。我国原经贸委2000年启动了中小企业技术创新服务中心计划，目前的运行情况如何？科技部是否通过中小企业技术创新基金和区域创新体系建设积极参与和推进这一计划？

2）开展面向中小企业的技术创新宣传工作，向广大中小企业介绍各种创新服务，并支持它们利用创新服务。我国的中小企业，不论是传统产业企业还是高技术企业，对技术创新的重要性还相当缺乏认识，相当部分的中小企业没有技术依托，只依靠模仿进行低价市场扩张。这种情况在一些发达国家也存在，但我国的情况更为普遍和突出。在当前经济形势下，我国中小企业面临加入WTO的严峻挑战，加强中小企业的创新意识已非常紧要。为此，一方面，要大力加强向企业的技术创新宣传，另一方面，可以学习欧盟国家的经验，利用中小企业技术创新基金，开展支持中小企业使用创新服务的计划。

3）在推行中小企业产学研合作的过程中，充分利用行业协会等科技中介机构。在我国业已形成的产学研合作中，能与大学和研究机构合作的基本上是大中型企业（特别是在传统产业领域），小企业很难受到大学和研究机构的垂青。为促使大学和研究机构支持小企业的创新，除了像美国小企业创新研究计划那样，对政府研究机构支持小企业创新做出硬性规定外，还可以充分利用科技中介机构的作用。对此有两种方式可以采纳：一种方式是借鉴德国工业研究联合会的经验，通过行业协会等中介机构沟通双方，由行业协会等确定对整个行业有用的共性技术，然后再经由大学或研究机构进行研发。另一种方式是学习英国“法拉第合作伙伴计划”，在产学研技术创新联盟中，吸收科技中介机构参加，通过科技中介机构与企业界以及与大学和研究机构的密切关系，促进产学研合作的有效开展。

总之，在建设国家创新体系的总体战略框架下，科技部中小企业技术创新基金、区域创新体系建设，科技中介机构发展等作为实施这一战略的重要政策工具，彼此间有着紧密的内在联系和目标关联。采用系统的思想，整合科技部的相关工作，特别是利用中小企业技术创新基金，支持面各区域中小企业的产学研合作，扶持培育创新集群的成长，带动科技中介机构的发展，对提升我国中小企业、区域乃至国家的创新能力会大有助益，值得科技管理部门深思。

 

信息采集：王瑾