摘要：为了使专利技术产业化筛选评估工作更为科学、规范，本文通过对高等院校、科研院所的科研管理专家、知识产权界的专家和企业的风险投资专家的多轮咨询，构建了专利技术产业化筛选评估指标体系，并给出了各指标的详细说明。最后，采用专家咨询和层次分析法相结合的方法，给出了各指标的权重。

随着我国加入WTO以及世界经济一体化进程的加快，加快自主知识产权成果的转化已成为提高我国综合竞争力的核心。专利作为重要的知识产权，在产业化过程中更应该给予足够的重视。为了使专利技术产业化筛选评估工作更为科学、客观、本文提出了专利技术产业化筛选评估指标体系。

1专利技术产业化筛选评估指标体系构建应遵循的原则

专利技术产业化是一个复杂的系统工程，它所追求的仅仅是单一的经济性目标，因此对专利技术产业化筛选评估也不能仅仅停留在产业化成本收益的层面。专利技术本身性能方面的因素、所涉及到的各种社会效益、风险因素、市场因素等等，都是进行专利技术产业化筛选评估不可忽视的方面。因此专利技术产业化筛选评估必须是一种多目标、多指标的综合评价。这种多目标、多指标的综合评价是对专利技术产业化条件与前景的全方位的考核和判断，它具备以下特征：包含多个独立指标；这些指标分别体现着专利技术产业化实施的不同方面；综合评价的目的是对专利实施产业化作出一个整体性的判断，并用一个总评价值来反映某个专利技术实施产业化的优势。

专利技术产业化筛选评估指标体系是指一套能够反映所评价专利技术实施产业化的总体目标和特征，并且具有内在联系，起互补作用的指标群体，它是专利技术符合产业化实施状况的客观反映。一个合理、完善的指标体系，是对专利技术产业化筛选评估的先决条件。建立专利技术产业化筛选评估指标体系的原则是：

1）科学性原则。指标体系应能反映影响专利技术实施产业化的内在本质，应能综合各方面目标与价值的共性特点，反映出对所评价的专利技术在实施产业化时所涉及到的各方面因素的客观差别。

2）系统性原则。专利技术的产业化过程是一个完整的成果转化系统工程，其中各个环节所涉及的影响因素只有共同发挥最佳作用才有可能顺利实现最终的结果。指标体系应能全面地反映所评价专利技术在实施产业过程中可能涉及到的各方面因素的综合情况。专利技术本身的技术水平、投入产出效益、市场需求、资源支撑条件、社会效益等各个层面，都应该全面、客观地加以考察。

3）可操作性原则。指标的涵义必须明确，指标体系内部与外部的同类指标之间要能够比较，同一指标要具有历史可比性，这样才能从历史和现实的角度综合评价专利技术实施产业化条件的现状和发展。

4）时效性原则。在历史发展的不同时期，影响专利技术产业化所要重点考虑的因素是不同的，这些应该都能在指标体系中得到体现：根据需要可作相应的调整和改变。同时，指标体系设置要有重点，对于非重要方面的指标可以适当设置得粗一些，以简化评价过程。

5）独立性原则。在建立指标体系的过程中，应力求减少各单个指标[之间相关程度，避免显见的包容关系。相关联的指标应尽可能选择其中一个指标来说明专利技术产业化实施条件的某个方面，对隐含的相关关系，要设法以适当的方法予以消除。

6）层次性原则。层次性是指指标结构自身的多重性，即一个指标由若干个其它指标所决定而构成树形结构，这将为衡量专利技术产业化实施的各种条件的符合程度以及确定指标的权重带来方便。

7）定性定量相结合原则。在筛选评估中，反映专利技术符合产业化条件的指标有两类：一类是定量指标，即根据专利技术有关情况的统计、测算与研究，可以得出该指标的实测或估算值，如专利技术产业化投资收益率的估算等；另一类是定性指标，该类指标无法或难于量化，只能通过专家判断，并将专家判断的结果定量化来进行筛选评估，如推动科技进步等。只有将这两类定性与定量指标结合起来统筹考虑，才有可能达到科学评价目的，取得可信的结果。

8）客观性原则。专利技术产业化评价指标的确定应避免加入个人的主观愿望，指标含义尽量明确，并注意参与指标确定人员的权威性，广泛性和代表性。

2．专利技术产业化筛选评估指标体系的构建

对专利技术产业化进行综合筛选评估，最重要的一步就是建立科学、客观、公正的评价指标体系。本文通过广泛的国内外文献调研，重点考察国内外专家在进行此类评价时所使用的指标，对那些在众多文献中被普遍使用的指标给予了特别的关注。根据构建专利技术产业化筛选评估指标体系应遵循的原则，笔者通过对多位专家的咨询，建立了专利技术产业化筛选评估指标体系。这个体系共分为技术因素、经济因素、市场因素、社会因素等几个指标。其中技术因素中又包含：技术先进性、技术成熟性、技术适用性、技术的不可替代性、技术的不易模仿性、技术受知识产权保护程度性等。经济因素包含：年总创汇（万美元）、项目投产后年总产值（万元）、投资利率、国内外市场需求份额、新产品导入频率等。市场因素包含：市场进入障碍、有关法律法规对此市场的影响、竞争情况等。社会因素包含：对科技进步的推动、创造就业机会、对科技进步的推动、对社会和经济发展的促进作用、对自然和生态环境的影响程度等。

3．评价指标的说明

1）技术因素。①技术先进性的判断标准一般通过查新、检索国内外同类技术达到的参数来确定处于何种水平。技术的先进性是技术具有投资价值的前提。独创、先进的技术可以为企业和产品带来独特的优势。②技术成熟性。技术的“熟化”程度高低直接决定着产品开发能否取得成功，决定着产品开发的周期和投资量。从市场的角度看，这是衡量技术水平的重要指标。③技术适用性。技术的适用性。技术适用性描述了技术适用的难易程度和广泛性。当一项技术的适用非常苛刻，则风险必然增大。对技术的适用性的考察可以从以下几个方面进行：即技术适用性的考察可以从以下几个方面进行：即技术适用的行业的多少、技术是否受国情、地理条件和自然资源的制约市场的需要。④技术的不可替代性。替代技术指的是用不同的方法实现同一功能的技术。当替代技术完全能实现同样的功能，同时在可靠性、成本等方面更胜一筹时，待投资技术风险就加大了。另外，当现有的替代技术还没有达到上述程度时，也要事先预测一下替代技术的发展趋势，是否在不久的将来就会对待投资的技术和产品构成威胁。⑤技术不易模仿性；技术一旦被成功模仿，就会丧失优势地位。技术创新因为是突破性，一般在产品上市不久就会被竞争者利用逆向工程发现技术关键所在，失去优势。⑥技术受知识产权保护的程度；随着中国加入WTO，关税壁垒的逐渐消除，一项技术的保护主要来自于知识产权的保护。专利技术之所以能够获得高额回报，主要是因为技术的垄断性和独占性，从而影响技术的高回报。因此，技术受知识产权保护的程度对专利技术产业化项目筛选评估来说是一项很重要的指标。

2）经济因素。①成本回收速度。成本回收速度用投资回收期（年数）来来衡量。②内部收益率。内部收益率是指计算期内各年净现金流量之和为0时的折现率，它反映了项目的实际投资水平。③年总创汇。是反映专利技术产业化项目对国家外汇收支影响的一项指标。④项目投产后年总产值。是反映项目规模的一项指标。⑤投资利润率。投资利润率=平均年利润总额/总投资×100%，对于专利技术产业化项目，由于生产期较短，且年利润总额波动较大，因此，年利润总额一般选择生产期的平均年利润总额，该指标主要反映了项目的盈利能力。

3）市场因素。①国内外市场份额：国内外市场份额包括在满足同一功能的产品中本产品能占到的直接市场份额及相关市场份额的大小。最理想的情况是产品导入时市场尚形成，由于市场份额的大小取决与同类产品的竞争程度，随着市场总额的扩大，可能占领的市场份额达到最大。②新产品导入频率；如果新产品层出不穷，已投资的专利技术产品被替代的可能性加大，从而导致利润的减少。③市场进入障碍；如果顾客对现有产品或供应商十分忠诚，则会对新产品的前景构成威胁，增加了新产品进入预期市场的难度。反之，如果顾客的需求经常发生变化则会给予新产品以可乘之机。市场进入障碍还可以表现在其它很多方面。④有关法律法规对此市场的影响：如果国家大力发展已投资高科技产品所在的市场及行业，并配以有利的法规政策，则投资该产品容易成功。⑤竞争情况：评估竞争情况时需要考虑的因素包括竞争对手的多少、是否存在占绝对优势地位的竞争者，以及一般采用的竞争手段（如价格竞争）等，这些对产品的竞争力均有影响。另外，如果新产品不会替代任何市场中现有的满足同一需要的其它产品，则新产品遇到的竞争和阻力就不会太大。

4）社会因素。①创造就业机会。我国是个人口众多的国家，就业问题一向比较突出，特别是随着技术进步的加速和机械化、自动化程度的不断提高，多数产业出现了劳动力过剩。社会就业问题直接关系社会安定。因此，对于专利技术产业化项目来说，应该设置创造就业机会这一指标。②对科技进步的推动。实现专利技术产业化，可以发挥高新技术的示范和推动作用，这对于推动社会的技术进步，提高科技、生产的技术水平，培养技术人才都有积极的作用。③对社会和经济发展的推动作用。加速专利技术产业化的目的，就是提高劳动生产力，提高综合国力，改善人民的生活。离开了为人民服务的最终目的，任何专利技术产业化都是毫无价值的。④对自然和生态环境的影响程度。从全人类的生态和长远利益的角度出发，在发展经济的同时，必须考虑对自然和生态环境的保护问题。为此，世界各国也逐渐建立了相应的法律、法规。因此，不论从哪方面考虑，对自然和生态环境的保护问题都应当成为专利技术产业化过程中不容忽视的评价因素。对自然和生态环境的影响问题应该从两个方面进行考虑，即：技术、产品本身对自然和生态环境的影响和技术应用、产品生产过程中产生的副产品对自然和生态环境的影响。

4．指标权重的确定

对专利技术项目产业化进行综合评价，指标体系的建立是重要的一步。由于各个指标以及各构成要素在评价系统中的重要性和发挥作用不同，所以综合评价指标体系的指标权重决定也尤为重要。本文专利技术产业化筛选评估指标权重的确定方法，采用层次分析法和专家咨询相结合的方法。层次分析法的计算步骤：①建立层次结构模型；②构造两两比较判断矩阵。③计算各判断矩阵的权重并作一致性检验。④计算组合权重，即得各指标的相对权重。

本文中的判断矩阵根据专家咨询得到，共向20位专家发放了专家咨询表，其中来自高等院校从事科技管理方面的专家4名，科研院所从事科技管理方面的专家4名，知识产权局从事知识产权研究方面的专家6名，企业中从事风险投资的专家6名；矩阵计算采用层次分析法软件得出。

5．结束语

针对专利技术产业化过程中筛选评估问题，在广泛的国内外文献调研的基础上，通过对高校、科研院所中科研管理专家，知识产权界的专家和企业中风险投资专家的多轮咨询，本文建立了用于专利技术产业化筛选评估的指标体系，该指标体系体现了建立指标体系应遵循的原则。为了使读者能够清楚地理解各指标的内涵，本文给出了各指标的详细说明。最后，本文采用层次分析法和专家咨询相结合的方法给出了各指标在指标体系的权重，指标体系的权重很好地体现了各指标在综合评价中的重要程度。

 

信息采集：王瑾