摘要：本文通过对我国科技投入与产出情况的分析，提出我国科技投入产出效率仍有很大的提升空间，并对科研效率不高的原因进行了分析，在此基础上，提出了提高科技资源使用效率的建议。

科技投入对经济与社会发展起着重要的推动作用。科技投入作为一种战略投资，对科技活动起着至关重要的作用，它的投入数量、投入强度等是衡量一个国家或一个地区科技投入大小、进步与发达程度的重要指标。因此，自20世纪90年代开始，无论是发达国家、新兴国家还是发展中国家，都在加大科技投入力度。有学者通过研究提出科技投入与科技产出之间有正相关关系，即R&D投入增加，其产出论文和专利数也相应增加。这种正相关关系是客观存在的，但我们也应注意到，虽然R&D投入与科技产出成正相关关系，但增长的幅度或增长的速度却与经费的投入结构、科研人员的工作效率等也有很大关系。长期以来，人们对科技投入问题的关注焦点是科技投入的总量，却忽视了科技投入的结构和科技资源的优化配置，对科技资源投入的结构和科技资源的优化配置，对科技资源的作用效率未给予足够的重视。目前，我国既存在科技投入不足，同时也存在浪费严重、科技资源利用率不高的现象。在国家财力有限的情况下，合理配置有限的资源，提高科技投入产出的效率是应当引起我们科技界关注的问题。

1．从R&D投入和科技论文与专利的产出看我国的科研效率

1）我国R&D投入状况

我国从上世纪90年代以来，R&D投入不断增加，2000年我国R&D经费总支出为896亿元，占当年国生产总值的1.0%，已经进入国际公认的起飞最低标准线。其后，R&D经费投入一直保持着快速增长，2003年达1539.9亿元，占GDP的比重达到1031%，2004年R&D经费投入达1843亿元，占GDP中的比重达到1.35%。

2）我国R&D产出情况

通常我们采用论文和专利来衡量R&D的产出，虽然不是很全面，但通过分析论文和专利的情况可以从一个侧面看出科研效率的高低。

（1）论文。科技论文的产出与被引频次是反映一个国家或一个机构科研能力与科学影响力的重要指标之一。综合《SCI》、《ISTP》《EI》三大检索系统的统计结果，我国2003年科技论文总数为93352篇，在世界上排名第6位。单就反映科研、尤其是基础研究水平的科学引文索引（SCI）来说，1985年以来，我国SCI论文数保持持续的增长，SCI论文数占世界SCI论文总数的比例也持续增长。2004年我国SCI论文总数达到57377篇，占世界SCI论文总数的5.4%，排在第5位。而美国2004年SCI论文数达到342515篇，占世界SCI论文总数的32.4%，英国占8.3%，日本占7.9%，德国占7.5%%，我们与世界发达国家的差距还很大。

虽然我国的科学论文数有了较大的增长，但是，我国科技论文的产出率与其他国家相比仍有很大的差距。2000年，每100名R&D人的科技论文数，瑞士为40.8篇，加拿大为38.0篇，意大利为34.2篇，美国为34.4篇（1999年，以R&D研究人员人基础计算，）英国为73.0篇（1998年，以R&D研究人员为基础计算），法国为22.5篇，韩国为17.1篇，日本为13.8篇，台湾地区为16.0篇，而我国只有5.4篇。

另外，R&D活动的学术水平除了体现在科技论文的数量外，更重要是体现在论文的质量上。根据基本科学指标数据库（简称ESI）的统计，1993-2003年间中国论文收录数为253566篇，排在第9位；而论文被引频次为735288次，仅排在第18位，国际1%顶尖论文数仅为944篇，排在第17位。可见，中国国际论文的总体质量水平还有待提高。

2）专利。为了能比较世界各国专利的情况，OECD采用了“专利族”的概念来反映各国专利的数量，选取了在世界上有代表性的欧洲专利局（EPO）、美国专利与商标局（USPTO）、日本特许厅（JPO）三个专利部门（OECD称为Triadic），将各国在这三个专利部门都获准的“专利族”数来反映其专利水平。这种方法消除了由不同国家对专利的不同界定而引起的偏差，可以在同一个水平上比较各国的专利情况。从1998年的数据看，美国数量最多，为14810件，日本第二，为11196件，德国、法国、英国都在千位数，其他经济较发达的国家大多在百位数以上，而我国只有49件，其差距可见一般。从我国和韩国的对比情况来看，1985、1986、1987年我国三方专利数多于韩国，从1988年开始韩国三方专利数大幅度增长，到1998年达到462件，而我国的增长幅度却远远低于韩国，这与韩国非常重视技术的研究与开发，强调自主创新，注重研发绩效是分不开的。我国和韩国1985-2000年三方专利增长情况。

我国的R&D投入自1990年以来有了较快的增长，占GDP的比例于2000年达到1%后，至2003年达到1.31%。但与发达国家和发展较快的发展中国家比起来，还有很大的差距，远远低于美国的2.82%（2002），日本的3.12%（2002）。一些国家和地区还制定了科技投入的目标，如欧盟计划于2010年将研发经费占其GDP的比例提高到3%；韩国计划到2025年将R&D投入强度提高到4%。在这种情况下，几乎所有从事科技投入研究的学者都认为我国应大幅度增加R&D投入。的确，与发达国家相比起来，我国R&D投入强度还比较低，但是我们也应该看到目前我国在科技投入不足的情况下，却存在着科技经费分散、巨大浪费和科研效率低下的现象。据统计，我国总的科技投入包括人力、财力等综合因素）大约是美国的1/4，科技产出只有美国的8%-9%，即我国的科技效率只有美国的1/3左右。所以，我国的科技投入产出效率还有很大的提升空间。目前和未来相当长的一段时间内，我国将处在社会主义初级阶段，国家财政紧张的状况短期内不会得到根本性好转，所以，国家不可能在短期内大幅增加科技投入。在这种情况下，提高科技资源的使用效率，在资源受限的情况下通过合理地配置和高效利用科技资源，提倡节约，做“少花钱，多办事”、“把钱用在刀刃上”，“集中力量，办大事”，使科技资源使用效益最大化，是目前提高我国科技竞争力的重要途径。

2．影响R&D产出效率的原因分析

1）科技经费经费投入结构不合理

科学研究与试验发展（R&D）是指在科学技术领域，为增加知识总量以及运用这些知识去创造新的应用而进行的系统的、创造性的活动，包括基础研究、应用研究、试验发展经费支出基本维持在5%、70%左右，而多数发达国家在R&D分配上比较注重基础研究的投入，三类研究活动经费支配形成了稳定的1：2：5的比例，基础研究经费的比例一般在15%-20%左右，欧洲有些国家则更高，如荷兰达到28%。而基础研究是新知识生产和创新的源泉，对基础研究和应用研究投入不足，严重影响创新活动的产出效率。美国政府长期巨资支撑基础研究，是美国能够牢牢保持地理中心地位的根本原因。

2）科研人员素质有待提高，缺乏世界顶尖级领军人物。

一切科研活动都要人去做，因此，作为科技活动主体的科研人员的素质严重影响科技产出和效率和质量。在科技投入中经费和人员是不可分割的两部分，其匹配的合理性不容忽视，只增加R&D投入，而缺乏高水平科研人员来使用科研经费，同样也不能提高科技产出。目前，

我国R&D人力总量已排在世界前列，仅次于美国和俄罗斯，但由于我国人口众多，研究人员密度还很低，2003年，每万名从业人员中R&D人力为15人年，而美国为86人年，日本达132人年，整个欧盟超过100人年，其中瑞典为160人年，新兴工业化国家的韩国也有81人年。与这些国家进行相比，我国R&D人力的密度还相差甚远。另外，我国科技人员相对水平不高，缺乏科技将帅人才和世界级的大师，有一些科技工作者没有养成良好的科学精神，缺乏自由探索和创新精神，急功近利、心态浮躁，专注于短时间内的热门项目，不愿搞难大的科研项目，很难产生高水平的研究成果。另外，学术造假等学术腐败现象还大量存在，严重影响科技产出的质量和科研效率。因此，要想使我国的经济有一个持续、健康的发展，必须要有更多的具备科技知识的人员投入到科技活动中来，特别是R&D活动中来。

3）科技资源利用率低，浪费严重。

虽然过十几年的科技体制改革，我国科研机构政出多门，多头管理现象有所改善，但军民分割、条块分割、部门分割、学科分割的现象还大量存在，科技投入管理与调控缺乏有效的资源整合机制。由于缺乏“顶层设计”和“统一规划”，导致研究课题重复、分散和叠加支持，计划雷同、科研设施重复购置的现象仍然存在，各部门和各个地方以及同一个部门不同的处室之间都存在重复立项的问题，只解决本地方、本部门的问题，而缺乏通盘的考虑。这样造成一方面我国科技投入不足，而另一方面却存在着严重的重复建设问题，所形成的科技资源也存在着利用率低下的问题，有些甚至已经到了令人痛心的地步。举例来说，Modis卫星接收系统在美国仅有16套，可以接收美国全国的数据，满足军民两用；俄罗斯幅员辽阔，也只有8套；英国、法国、德国等大部分欧洲国家均各有一套，他们都是通过共享满足需求；而我国去年已经建成30套，仅北京就有8套，有些单位和部门计划在未来再建50套。重复购置科研设施设备，重复立项，使科研设备利用率不高，造成科技资源的巨大浪费，效率低下。

4）缺乏公开、透明的科研资助体系和有效的监督管理机制。

我国目前科研资助体系尚不健全，在经费的划拨、管理监督等方面还存在不少问题，导致科研经费利用率低下。首先，在经费的获得方面，“小圈子”现象严重影响效率，国家级的科研项目的立项和申请往往被部分学术权威或是所谓的“圈内”人把持，“圈外”其他科技工作者很难申请到资金支持力度较大的项目。形成的客观情况就是少数人有较多的科研经费，而大多数人的经费很少。通过“小圈子”经常能够申请到课题的小组，因为课题申请比较容易，也不会好好珍惜，不好好做课题。有些人只把精力花在课题申请上，申请下来的课题则由研究生来做，保证不了水平。长此以往，我国的科研效率必将越来越低。另外，科研经费的高消费现象也在各领域不同程度地存在着，由于缺乏有效的监督和管理机制，有的项目负责人把申请到的经费看作是私人财产，而不是用于购买科学仪器设备，却是用来购买生活用品，或作为申请新课题攻关费用等，造成科研经费的间接流失。

3．提高我国科技投入使用效率对策与建议

针对我国目前科技经费科研效率不高的现象，作者提出以下改进的建议。

1）调整科技投入结构，加大基础研究的投入比例。

科技投入的结构是影响科研效率的一个重要因素。在我国国力有限的情况下，如何使有效的资源合理配置，使其产出达到最大，是一个有限资源的优化配置问题。为了实现优化配置科技资源，要加强科技资源投入的顶层设计和宏观调控。国家应加强对具有“公共产品”属性的基础研究和基础设施建设的投入，力争在2010年将基础研究的R&D投入比例提高到10%；应用研究和实验发展应由市场来进行调节，由企业自主进行，或由国家的投入来带动企业。

2）建设高素质的科技人才队伍。

采取各种措施培养高素质的科技人才，重点要加强高层次科技人才的培养和引进，建设一支具有创新性、特别能战斗的高水平的科研队伍，在整体水平上提高知识分子和科技工作者的地位和待遇，为他们创造一个宽松向上的科研环境，给他们以施展才华的机会，稳定人才队伍。

3）建立良好的科研资助体系，合理分配科技资源。

要建立良好的科研资助体系，充分发挥政府、企业和民间各方面的力量，为科研人中提供充足的经费保障。对于科技资源的分配，要从中央政府层面上进行设计，将有限的资源投入到对国家科技、经济和社会发展产生重大影响的技术创新领域和各领域中最好的研究机构，避免科技经费“撒胡椒面”式的过度分散导致的有限的科技资源被稀释掉，即要使科技资源流向富有活力和最有效率的科学研究和技术创新领域以及这些领域中富有创新精神和高效率的研究团队，争取出大的成果，才能提高科技资源的利用效率，使科技投入产出效率最大化。另外，还要打破项目和科研项目分配中论资历排辈和少数权威垄断科研项目和科研经费的局面，采取公开透明的方式，鼓励年轻人争取科研项目，使他们民主党派尽快成长起来。

4）通过全社会科技资源的共享提高科技资源的使用效率。

科研设施的重复建设和科研设备的重复购置导致科技经费的巨大浪费，因此研究全社会科技资源的共享机制与管理体系建设，促进不同领域、学科之间的合作，推进科技资源在全社会范围的共建共享，将有助于改善科技资源闲置与难以共享、科技资源配置不合理的状况，最大限度地提高科技资源的使用效率。

5）建立有效的管理监督机制。

加强项目实施过程的监管和项目完成后的评估是保证研究经费使用和成果产出效率的一个重要措施。韩国、美国、英国等国都非常重视科研项目的评估工作。韩国为提高科研效率，加强评估，专门成立了科学评价院；英国有许多高水平的社会化的评估机构，对研究机构、科研项目等实施评估，政府将根据其评估结果，决定对研究机构的经费支持。而我国在科技项目等的评估方面做得还很不够，因此，我们要加强科学的评审机制的建立，对科研活动实施有效的社会监督。一方面要加强对项目的审批，即搞好事前评估，对于确属对国家科技、经济和社会发展有重大影响的项目要重点支持，同时，对项目的创新性要严格评审，防止无谓的重复前人已做过的工作或研究开发已经落后的技术项目；另一方面要加强科研项目的事中和事后的评估，重点包括经费的作用、成果产出等的评估。另外，对于国家科研机构的经费、运行效率以及人员等都进行定期评估，并与下一阶段的经费支持挂钩。

6）加速科技成果的转化，形成投入-产出-再投入的良性循环。

目前，我国科技成果转化为规模效益的比例还不高，远低于发达国家的水平，科技进步对经济增长的贡献率，发达国家一般都在70%-80%，而我国还不到30%。科研成果不能转变产品、商品、转化为产业，投入实际生产，这是科技资源的极大浪费。因此，加速科技成果转化，保证科技投入产出更多的经济和社会效益，才能形成投入-产出-再投入的良性循环。

4．结语

经济要发展就要消耗大量的自然资源，但过去那种“高投入、高消耗、高增长”的发展模式已不适应当今社会的发展要求，也不再是经济发展的唯一途径。目前，提高资源的使用效率，发展循环经济，建设节约型社会已被提到各国发展的战略的高度。同样，科技的发展也需要大量的经费投入，科技投入的增加与科技产出数量与质量的提高是正相关的，但科技产出的数量与质量并不完全取决于投入，科研工作和效率也起着至关重要的作用。因此，我们要在不断增加科技投入的同时，合理配置科技资源，努力提高科研经费和仪器设备的作用效率，提倡节约，力争使有限的科技资源发挥出最大的效益，这也是适应我国提出要建立节约型社会的总体目标的。

 

信息采集：王瑾