在过去的二十年中，上海民营高科技企业有了长足的进步。上海市的高新技术产业开发区自二十世纪九十年代初经国务院批准创建以来，形成了由漕河泾新兴技术产业开发区、张江高科技园区、金桥现代科技园、上海大学科技园区、中国纺织国际科技产业城和嘉定民营高科技密集区组成的“一区六园”的格局，带动了一批民营高科技企业的成长。2001年上海民营高科技企业总收入增长38．7％ ，产品产值增长42．5％，成为推动上海市经济发展的中坚力量。但在民营高科技企业迅速发展的同时，存在着核心技术竞争力薄弱的问题，这势必将影响企业发展的后劲。

本文参考有关学者对技术能力评价指标的论述 ，并结合上海民营高科技企业的实际情况，

从企业现状、战略与技术策略选择、企业技术价值创造、企业物质技术系统水平、企业人员水平、企业技术管理水平六个方面来反映上海民营高科技企业核心技术竞争力的现状，具有一定的可操作性与合理性。

 

1 上海民营高科技企业核心技术竞争力现状

为了深入地了解上海民营高科技企业核心技术竞争力现状，本课题在上海地区的张江、漕河泾和慧谷等高科技园区选取了60家民营高科技企业进行调研，回收有效问卷40份。上海民营高科技企业现状调查结果如表1所示。

1．1 上海民营高科技企业现状

由表1可以看出，上海民营高科技企业大多属于小规模，规模过小制约了企业在核心技术上的研究和培训投入。熊彼特曾对市场集中与企业技术创新之间的关系进行了研究，得出存在一定的线性关系，认为市场集中度过低不利于企业技术创新。此外，企业规模小、技术水平较为落后以及普遍缺乏核心技术，也反映出当前上海民营企业所处的市场可能存在过度竞争。在过度竞争条件下，企业规模弱小，整个行业的市场集中度很低，且整个行业形成一种明显的技术进步择劣机制，造成整个行业的长期效率低下和技术水平落后。

1．2 上海民营高科技企业战略与技术策略

与上海市总体R&D投入水平比较，民营高科技企业在R&D上的投入是很高的，就是与欧美科技型企业的平均投入相比，也没有差距。在企业竞争战略与技术提升模式的选择上占主导地位的是低成本、差别化战略与自主研发、模仿研发模式。

1．3 上海民营高科技企业技术价值创造水平

上海民营高科技企业的新产品投产率很低，有超过一半的企业新产品的投产率不到40％。这说明企业在产品研发上存在问题。民营高科技企业规模普遍偏小，即便企业投入企业销售额9％ 以上的资金用于新产品开发，也只是杯水车薪。在高新技术领域，研究开发活动具有最小规模，民营高科技企业如果用有限的资金搞自主研发，失败的可能性很大。此外，一项好的高科技企业新产品，其销售额占总产品销售额的比例一般不会低于60％ ，相当多的民营高科技企业有显著差距。

 

 

表1 上海民营高科技企业调查结果

 

现状	职工人数	<50(57．5％)50～149(32．5％ ) >150(10％ )
	企业总资产	<300万(52．5％)300～1000万(27．5％)>1000万(20％)
	面对的最大竞争压力	买方的议价能力(40％ )不正当竞争的威胁(22．5％)竞争者技术进步的威胁(17％)其它(20．5％)
	技术水平在国际上所处的位置	最新技术革新者(15．8％)最新技术跟随者(26．3％)成熟技术改良者(26 3％)成熟技术跟随者(31．6％)
	目前技术竞争力主要现	获得国内外最新科研成果(25％)吸收能力和二次开发能力强(23．1％)设计人员积累得独特知识(27.5％)其它(24．4％ )
战略与策略	竞争战略	低成本技术战略(17．9％)技术差别化战略(64．1％)基于低成本的集聚技术战略(5． 1％)基于差别化的集聚战略(7．7％ )其它(5．2％ )
	技术提升模式	自主研发(38．5％ )模仿研发(23．1％)技术贸易(12．8％ )其它  (25．4％ )
	R&D投入占产品销售收入的比例	<5％ (29％ )5～9％ (29．1％ )>9％(42．1％ )
技术价值创造	新产品投产率	<20％ (26．3％)20—40％ (23．7％)40—60％ (18．4％) >60％  (31．6％)
	新产品销售额占全部产品销售额的比例	<20％(20．5％ )20～40％ (28．2％ )40～60％(33．3％)>60％ (18％)
	新产品平均市场寿命	<1年(7.7％)2～3年(53．8％)4～7年(30．8％)>7年(7．7％)
企业物理技术系统	专利数	0(5％ )<5(92．5％)5～10(2．5％)
	内部数据库	具有垄断性的数据资源(17％ )行业通用数据资源(52．3％)无专用的内部数据库系统(30．7％)
	内部信息网络化程度	高(22％ )一般(60％)低(18％ )
人员 水平	技术人员水平(国际范围)	高(7．9％)中上(42．1％ 中(36．8％)中下(13.2％ )
	技术人员占总人员比例	＜20%（20.5%）20～40%（38.5%）40～60%（15.4%）＞60%（25.6%）
技术管理系统	技术研发激励制度	项目责任制奖金（48.7%）技术成果提成（5.1%）提供升迁机会（23.1%）技术成果入股（7.7%）没有额外奖励（5.1%）
	有无持久R&D计划	有（69.2%）没有（7.7%）不确定（23.1%）
	R&D机构设置方式	公司设立自己的机构（67.5%）与高校、科研院所合作建立机构（10%）与其它企业合作建立机构（10%）未设立有效机构（7.5%）其它（2.5%）
	人力资源培训	经常（12%）有时（43%）很少（43%）

 

 

 

1．4 上海民营高科技企业物理技术系统水平

技术竞争力不但在人的头脑中积累起来，同时随着时间的流逝，也可以在物理系统中积淀下来，例如：数据库、专利、软件程序等。当物理技术系统中的知识私有时，物理技术系统就可以长久的作为核心技术竞争力的维度。例如，福特公司积累了大量的发动机试验数据与撞车数据。利用这些数据，可以迅速进行计算机模拟测试。准备进入此领域的竞争对手会意识到，这是无法模仿的。上海民营高科技企业在这方面欠缺较大，企业的专利拥有数很少，内部数据库系统与内部信息网络化程度也处于较低水平。

1．5 上海民营高科技企业人员水平

在知识经济时代，知识就是资本。所以高科技企业技术人员的水平与技术人员占总人员的比例在一定程度上可以用来代表企业所拥有的资本的质量与数量，从而最终决定企业的经济效益。由于我国整体科技落后于世界领先水平，所以在我们的调研中，民营高科技企业人员的技术水平与技术人员占总人员的比例总体上处于中等或中下水平，符合目前的实际情况。

1．6 上海民营高科技企业技术管理系统水平

企业中积累起来的知识需要被引导和管理，担负此角色的是企业的教育、奖励、激励和对外合作系统，该系统形成了知识被接触和流动的渠道。管理系统的功能是引导资源积累和配置。它是相对不那么明显的核心技术竞争力的组成部分。例如企业独特的员工培训方式。培训的老师是企业内部的专家，培训内容既有通用知识，又有专门信息，别人难以模仿。由表1可以看出，大部分民营高科技企业的技术研发激励制度较为单一，主要是奖金与升迁，在法人产权制度无法真正建立起来的情况下，这种激励制度的效果是比较差的。企业在R&D计划上做的较好，大部分企业都有长期的R&D计划。企业在R&D机构设置上大多倾向于设立自己的机构，但对人力资源的培训重视不够。

 

2 上海民营高科技企业面临的主要问题

 

2．1 战略缺乏针对性

大部分上海民营高科技企业选择的主要技术战略是低成本战略与差别化战略，这样的战略选择缺乏针对性。波特的竞争优势理论阐述的非常清楚，采用低成本战略要求企业具有相当的规模优势，而且企业一般具有行业内明显的成本领先潜力，产品是具有标准化的，同时具有较高的价格弹性。差别化战略是符合高科技产业特点的，国际上著名的高科技企业大都采用差别化技术战略。实行差别化战略的条件是企业要有很强的研究开发能力，并且在行业内有一定的声誉，持久的差别化是与核心技术紧密相连的。目前上海民营科技企业的规模与实力不能支持企业选择纯粹的低成本或差别化战略。

2．2 技术策略不当

相当一部分上海民营高科技企业选择的技术竞争力培育策略是自主研发，这种策略与企业自身的实力不相符。大部分上海民营高科技企业处于技术跟随状态，产品在国际市场上没有竞争力，在这种情况下，谈不上自主研发。同时，技术水平自我评估为中，也说明没有自主研发的实力。考察世界著名跨国企业发展的历史及新兴工业化国家企业发展的历程，可以发现大致相同的规律：即经历技术引进，模仿跟随等追赶学习阶段，不断积累创新能力，逐步加强研究开发投入，最终过渡到自主创新为主，推动企业持续发展，在国际市场上占据领先地位。所以上海民营高科技企业应该借鉴日韩的成功经验，先进行技术引进再模仿创新最后再自主创新，要有耐心。

2．3 市场缺陷

市场缺陷是指目前上海民营高科技企业缺乏鼓励技术开发的市场竞争环境。在市场经济中，有效的竞争是实现资源有效配置的必要条件，是以较为完整的产业技术体系为前提，以市场发育的高度化和法制环境的健全为背景的。目前，上海民营高科技企业所处的市场竞争环境不理想，根据我们的调研，有超过一半的民营高科技企业认为当前最大的竞争压力是买方的议价能力与潜在竞争对手的威胁，而不是企业问技术竞争带来的压力，这是过度竞争的特征。对于民营高科技企业来说，由于不能实现市场的有效竞争，转而代之以向政府部门或产品购买方的寻租行为，大大抑制了企业技术创新积极性。

2．4 各自为战，无法形成合力

上海的民营高科技企业有关起门来搞技术研究的倾向。这一方面是出于独占技术研究成果的考虑，另一方面更可能是环境对知识与技术的保护不够，缺乏合作研究的现实基础。技术开发是一种复杂的系统工程，与通常的生产与服务具有不同的性质。首先，技术信息特别是有关基础性的、共通的技术信息，具有公共资源的特性；其次，在研究开发过程中投入的人才和蓄积的知识存量，缺乏市场流动性；最后，在高新技术领域，研究开发活动具有最小规模。因此，很难期望投入研究开发的资源能够在市场机制下被有效的分配。所以开发核心技术，企业之间以及企业与科研机构之间的开发合作是一种有效的、必然的形式。

2．5 投入产出失衡

大部分上海民营高科技企业的科研经费投入占销售总收入的比例都很高，远远超过上海市企业科技投入平均水平。但是新产品研发的成功率与申请专利的数量却较低，投入与产出不成比例。这一问题的根源，一方面在于企业自身资源有限，不足以支撑新产品的成功开发；另一方面在于企业内部管理制度的欠缺，技术人员缺乏激励。技术人员得不到开发成功后的实质性的个人事业机会，对自己的前途缺乏保障。同时，这也会限制知识在企业内部的共享。

2．6 缺乏核心技术

核心技术是独特的、人无我有的，稀缺的、难以模仿的技术能力。核心技术竞争力是指由核心技术产生，能为企业带来超额利润的相对于竞争对手具有优势的竞争力。核心技术是本，核心技术竞争力是由核心技术这个本而产生的优势力量。如果一个企业具有世界一流的核心技术竞争力，它就可以使竞争对手难以进入该领域；如果企业注重对这种核心技术竞争力的保持与发展，就可以使本企业保持绝对领先地位。从总体上来看，上海民营高科技企业缺乏核心技术，相当多企业的技术属于国内外已经成熟的技术。

2．7 政策执行不力

在我们的调研中还发现了一个显著的问题，即上海市政府对民营高科技企业的各项优惠政策体现了对企业发展的重视，但政策的执行存在很大问题。民营企业家戏称为漏斗效应，即政策是好的，但真正落到实处的不多。这主要是与缺乏政策执行监督机制与反馈机制有关。许多政策的实施被自上而下、条块分割的各行政部门所限制与束缚，能够真正享受到优惠政策的民营企业数量与享受的程度打了很大折扣。对于民营高科技企业的发展，政府并不是仅仅制定一批扶持的政策就可以解决问题了，政策的落实与执行，更加需要政府的参与和努力。

 

3 解决问题的思路

 

3．1 重新定位企业竞争战略

波特指出，适合于中小企业的战略是集聚战略。由于我们研究的是高科技企业，所以当前最适合于上海民营高科技企业的技术战略是基于差别化的集聚战略。理由如下：(1)上海民营高科技企业的资源实力不允许企业进入更广阔的市场，只能进入细分的目标小市场。(2)高科技产业专业化的分工天然的具有细分市场的特性。(3)高科技产品的顾客群对产品差异化的敏感度大大地超过对价格的敏感度。

3．2 企业应从外部吸收技术知识

大部分上海民营高科技企业的技术处于技术渐进变革期。在这一阶段，创新从主要的产品创新转向关键的工艺创新。处于这一阶段的民营高科技企业要关注于从外部吸收技术知识，企业可以根据技术对于企业实现战略目标的重要性程度和技术与公司内部知识的相似性程度来选择具体的目标技术。同时根据技术提供方与技术接受方之间的约束义务与新技术能力的潜在经济性来决定具体吸收模式。为了增强企业的技术能力，在这一阶段可以开始寻求与一些企业、高校、科研机构建立委托研发和联合研发关系，为尽快进入下一技术轨道做准备。随着合作关系的逐步发展，企业的技术能力也逐步深化，争取开发出能为企业带来强大竞争优势的核心产品。

3．3 企业应强化技术管理系统

民营高科技企业要发展，巨大的管理工作是不可缺少的。打一比方说，公司要想培育一项新的能力，就必须先购买种子、幼苗，但是除非在播种之前精心准备，播种之后精心照料，否则技术能力是不会自动生长的。对于从内部开发新知识来说，企业需要在企业内部建立起鼓励技术创新的有效激励机制，要鼓励尝试，容忍失败；对员工要进行有效培训。对于从外部吸取技术知识来说，企业要能够广泛地搜寻技术信息，正确评估目标技术的潜能和合理地进行知识定位。在详细分析这些问题的基础上，确立目标，努力建立起适合本企业发展的技术管理系统。

3．4 建立规范的市场竞争环境

市场竞争因素是影响企业技术进步的关键因素。一个完备的市场环境不仅要包括平等有效的竞争环境与完善的市场规则，还要有其他完备的市场条件，尤其是要有发达的要素市场，如人才市场、资本市场等等。从技术进步的角度看，不仅要通过公平有效的竞争对企业技术进步形成激励，还应有其他市场条件特别是要素市场为企业技术创新提供有效的支撑和保护，全面化解技术创新过程中的风险和不确定性。此外，任何市场也都会存在市场失灵问题，因此，真正完备的市场体制也必须有适度有效的政府政策干预。

3．5 建立政策执行监督与反馈系统

政府应该建立信息服务中心，为民营企业提供有关政策制定与执行的全方位信息服务，信息服务中心应该与企业内部的网络相连接，形成信息网络。政策信息上网，可以让企业不仅能及时了解到政策，还能了解得更准确，理解得更透彻，使政策真正达到扶持企业发展的目的，同时，网络的交互性，使企业的疑难问题可以得到解答，这样就增强了政策执行反馈的时效性，从而弥补在政策执行效果上的不足。

 

信息采集：朱莲音