1 引言

公益性科研机构是一种政府支持的从事公益性科研活动的组织，在接受政府财政支持、完成国家的战略科研目标的同时，如何保持独立自主性，实现最优化的科研管理，是世界各国共通的课题。

公益性科研机构的科研管理首先具有服务社会、非营利的特征。公益性科研机构主要向社会提供公共服务，研究成果具有公共产品的属性，不具有排他性及竞争性。公益型研究的内容包括基础研究、应用研究以及技术推广和服务。公益性的定位取决于科研活动的服务对象，即主要服务于社会效益显著而经济效益不明显的行业或产业。同时，由于此类科研机构使用国家的财政资金，因此要最大限度地体现和维护公众利益，为国家的特定战略目标服务。

科研项目的立项原则应体现国家的战略目标需求，充分考虑公益科研机构自身的能力与优势所在，同时，资源能否充分利用，研究的成本和预期效益如何等，也是决策的参考因素。在对科研项目的运行进行管理的过程中，中心任务是保持科研工作效率的最大化，保持科技资源得到最佳配置。

公益性科研机构的科研管理具有开放性的特征，分为三个层次。第一，科研环境的开放性。科研活动是一个复杂变化的系统，具有较大的灵活性和不确定性，同时具有一定的风险。科研活动的根本宗旨和动力在于创新，公益性科研机构保持一个畅通、开放的研究环境，吸取各方面有用信息，这对于提高科研人员的研究素质和科研质量，最大限度发挥创新意识、提高创新能力有着重要的推动作用。随着科技的发展和国家战略任务的不断调整，科研工作是在各相关领域之间发展形成的一个相互渗透、影响、交叉和促进的过程。科研管理中要避免“内部人”现象的发生，保持开放性，这些是不可或缺的，这样能够体现科研竞争活动的公平性、公正性、公开性。第二，科研人才的开放性。使公益科研机构和外部单位之间人员合理地流动，是促进提高人的积极性的重要手段，这能够提高科研人员的竞争意识以及赶超同行业国内外先进水平的意识。同时，使人才流动畅通，这可以不断地为科研机构带来新的思路、新的创意，保持科研机构的活力。第三，科研成果的开放性。在公益科研机构的科研管理中要贯彻公益性的要求，真正使科研成果产生最大的社会效益，使科技资源得到科学合理的配置，使国家整体科技竞争实力得到提升。要实现科研成果的全社会共享，建立信息科研设施的基础平台，打破部门、行业间的界限，提高科研设备的利用率，减少对设备的盲目引进、重复购置。

公益性科研机构科研管理是对科研工作运行过程的管理，其基本宗旨在于最大限度提高科研效率，提高科研设备、成果数据的共享程度和利用率，调动科研人员的积极性，高质量地完成国家战略目标。科研工作的运行过程包括科研活动的全流程，具体有科研规划、选题立项、组织实施、质量管理、验收评估、成果使用等内容，相应地，对科研工作的管理就涵盖了对上述各个环节的管理和监督。此外，科研活动的支持系统的支持、对科研成果和知识产权的保护，和外部科研机构或单位的交流合作等，都是对科研工作管理的延伸。科研管理工作者应该根据科研工作的特点，通过对科研工作自身的规律及其外界环境与条件的发展变化的不断认识，不断完善和发展科研管理体系，使之能够更好地适应和促进科研工作的发展和需要。科研支持系统的职能是为一线科研人员提供服务，维护与管理科研硬件设施，该系统实质上是科研活动的后勤服务基地。其工作重点是通过建立并执行较为完善的保障制度，尽可能地提供与科研相关的硬件设施、信息网络等方面的配套服务，将因保障工作的不到位、不及时而可能对科研工作产生的负面影响减少到最低。科研支持系统为科研人员提供开展各项研究活动所必须的环境与条件并管理好相应的硬件设施和信息网络。

2 我国公益性科研机构科研管理的现状和问题

20世纪80年代以来， 我国的科研事业单位实行院(所)长负责制的改革，改变原有统得过死、僵硬的管理体制，科研院所拥有更大的自主权。从那时到1992年为止的这一阶段，主要解决科技与经济之间“两张皮” 的问题，实现“科技长入经济”，这时，开始允许科研院所从事营利性的经营活动。1992年以后， 国家提出“稳住一头，放开一片”的方针，实行科研机构的分类改革。自1999年开始，我国的政府所属的研究开发机构开始了以机构转制为重点的重大组织结构调整。2000年，公益类科研机构的改革开始启动，一部分有市场开发能力的科研院所实行企业化经营。对于那些不能面向市场、没有营利能力又确需政府支持的科研机构，逐渐引导它们向具有独立性、自治性的非营利科研机构转型。在分配与激励制度的改革上，目前很多社会公益科研机构通过各种方法，试图改变原有的“吃大锅饭”、平均分配的机制，拉开不同人员之间的收入差距，使收入向优秀人才和重点学科倾斜。通过使相当一部分收入从科研课题和经营开发活动中支出的办法，力图使承担科研任务多或创收能力强的人员拿到较高的收入，这是通过科技体制改革出现的一些积极变化。

自从科研院所改制以来，科研工作的运行和管理逐渐向规范、有序、效率的方向发展。公益科研机构的项目课题主要来源于政府，企业委托的课题比例逐年下降。从课题研究方式上看，科研机构和企业合作研究的课题数在不断下降．独立研究的合作课题的比例不断上升。

经过十多年的科技体制改革，我国科研机构在人事制度上已较普遍地实行了院(所)长负责制、专业技术职务聘任制等管理制度，这有效地激发了广大科技人员的创新精神和工作积极性。中组部、人事部等部委2000年3月颁布了《关于深化科研机构人事制度改革的实施意见》，提出了科研机构要全面实行聘任制、岗位管理制度、公开招聘制度，要建立解聘、辞聘制度，要实行固定与流动岗位相结合的用人方式，以鼓励科研人员在完成本职工作的前提下兼职从事研究开发和成果转化活动。但是，随着科技体制改革的进一步深化，科研单位逐渐在不同程度上暴露出用人机制不灵活，分配制度不适应科技发展等问题，人才资源配置不合理的状况越来越明显，这些都严重阻碍着科技体制的进一步深化，也必然制约着科研的发展。

科技部2000年对公益性科研机构进行的调查显示（表1），科研院所对科研机构改革的关注点以院所的产权、人事制度为最优先，然后依次为：国家对公益型院所的投入、科研项目招标中的公平竞争、社会保障和税收政策。科研院所改制面临的困难依次是：人员结构调整困难、产业化难、技术储备不足、资金缺乏（表2）。

自从科研院所改制以来，作为非营利性的公益型科研机构在科研管理上存在一些深层次的矛盾和问题．它们主要表现在三个方面。第一，科研立项上，没能使科研真正满足国家的战略需求，没有使其向国家的战略目标倾斜，以致科研项目分散，小而全的现象普遍，有限的资源不能配置到最需要支持的科研项目上来。第二，在科研支持系统上，综合服务水平低，仪器设备落后，跟不上科研发展的需要；没有形成一种公开监督与协调、合理使用的有效

机制，因部门利益而各自为政的现象突出，一些先进没备的利用率低，其重复购置现象严重；在科研成果和知识产权的保护上措施不力，公益性的科研成果、数据不能及时全面地向社会公开，科研成果的共享有待加强。第三，符合公益科研机构特点的人事管理制度还没有完全建立起来，有效的竞争激励机制和自我约束机制还很不健全，能上能下、能进能出的用人机制还没有形成。任聘解聘、绩效考核等制度仍然处于比较初级的阶段。第四，科研人员流动

制度难以实施，其中社会保障、户口、住房等外部制度不健全，这限制了人口的流动，吸引优秀人才(包括归国留学生、国外专家)的措施比较有限。目前，相当部分的公益科研机构项目团队的凝聚力还不够强，它们进行科研协作攻关的氛围还不够浓，对科研项目主要骨干的激励措施不够到位。科研院所的目标必须通过成员间相互协作才能实现，因此科研院所成员之间的关系从本质看是一种利益竞争与目标协作的关系。21世纪初期是我国公益性科研机构改革、发展的重要时期，因此，加快公益性科研机构向非营利科研机构的转变以及进行科研管理及人事制度的改革，是当前的紧迫任务。

               

 表1  对宏观问题关注程度的排序

	院所合计		部门院所		地方院所		地方主管
	排序	分值	排序	分值	排序	分值	排序	分值
院所的产权、人事制度	1	2.26	1	2.26	1	2.26	1	2.46
国家对公益型院所的投入	2	2.52	2	2.57	2	2.37	2	2.81
科研项目招标中的公平竞争	3	2.71	3	2.61	4	2.98	4	3.00
职工养老、医疗等社会保障	4	2.84	4	2.84	3	2.86	3	2.89
转制过渡期的税收政策	5	4.67	5	4.72	5	4.53	5	3.73

资料来源：科技部公益型科研机构的研究报告，2001年3月，下同

 

表2  转制单位内部困难的排序

	院所合计		部门院所		地方院所		地方主管
	排序	分值	排序	分值	排序	分值	排序	分值
人员结构调整困难	1	2.45	1	2.40	1	2.60	2	2.85
已有成果产业化难	2	2.84	2	2.74	3	3.10	5	4.00
技术储备不足	3	3.05	3	3.12	2	2.86	1	1.89
经营性资产匮乏	4	3.19	4	3.22	3	3.10	3	2.96
经营性资金严重不足	5	3.52	5	3.53	5	3.48	4	3.31

 

3 对我国公益性科研机构科研管理的政策建议

针对我国公益性科研机构科研工作运行和管理中出现的问题，建议对科研管理进行进一步的政策改革。

首先，在科研项目立项评审上，组成包括多方面人士参加的评估机构，保证科学地进行决策，使科研立项能体现国家战略需求，向国家战略目标倾斜。评估机构人员的

构成上，应避免某一领域或部门出身的专家人士过于集中的现象，可以考虑聘请社会上独立的知名人士和政府官员共同参与；评估的标准设计应充分考虑相关领域国家的重大战略求，体现国家战略目标，使科研项目的发展方向保持一定的连贯性和可行性。

其次，加强对科研支持系统的管理和协调，打破公益性科研机构封闭的现状，建立科研资源登记、备案，各有关单位资源共享、合理有效使用的开放性的健全机制。政府加强投入，更新科研基础设施，成立管理科研资源信息的公益机构，最大限度减少重复购置的现象，不同单位可互通有无，提高仪器设备利用率，在公益科研机构之间形成竞争和协作并存、资源利益共享的机制。加强对科研成果和知识产权的保护，科研数据、资料等科研成果应及时向社会公布，接受社会监督，设立数据共享平台，使科研成果及时发挥最大社会效用。

第三，加强对科研项目运行中的组织实施、质量监督、验收评价的管理，建立一套严格规范的考核标准，对重大科研项目实行首席专家负责制，对课题研究引进招投标竞争机制。鼓励科技创新，在国家经常性科技经费的支持下，使科研人员有一定的研究自由度。应鼓励其对自身有兴趣、同时又有较好预期前景的课题进行持续研究，对做出重大创新成果、取得知识产权的科研人员予以奖励：建立和外部科研机构(如大学、企业、民问组织的研究机构)的科研合作机制，有条件的科研机构在科研上可寻求外部的支持，建立开放性的学术交流和协作制度。及时跟踪国外同行业的发展动态，开展国际学术交流、合作。

第四，在人员管理上，建议进行以下内容的改革。(1)逐步在公益性科研机构中全面建立和推行聘用制度，使聘用制度成为公益性科研机构一项基本的用人制度。在总体精神上体现“以人为本” 的思想，最大限度地调动人才的积极性，为科研工作高效、高质量进行提供人才保障。在具体措施上，在公益科研机构内部建立科研人员绩效考核体系，考核标准的设立要充分考虑科研工作的特点。贯彻公开、平等、竞争、择优的原则，引入竞争激励机制，通过建立和推行聘用制度，搞活工资分配制度，建立充满生机活力的用人机制。对基础性、应用开发性、辅助性的科研岗位设立不同的成果考核标准，考核应避免急功近利的思想倾向，克服注重短期效益、论文发表数等指标的思想，而要以完成科研任务的总体效益和进展程度、科技创新的程度、给国家和社会带来的最大效益为标准。(2)根据科研职能、经费来源的不同和岗位工作性质的差异，建立符合不同类型事业单位特点和不同岗位特点的人事制度，实

行岗位分类和人才流动管理。设置一定数量的流动岗位，面向社会或国外的科研机构，促进人才的流动。对专业技术岗位，坚持按照岗位要求择优聘用，逐步实现专业技术职务的聘任与岗位聘用的统一。创造条件，吸引包括国外优秀人才在内的人才的加盟，激励优秀人才进行科技创新，营造宽松、创新、民主、向上的研究氛围。公益性科研机构按照国家有关规定参加养老、医疗和失业保险，进入社会保障体系，为人才的正常流动创造基础条件。外聘流动人员在公益性科研机构工作期间，公益性科研机构为其交纳原应由其所在单位支付的养老、医疗和失业保险费用。外聘流动人员社会保险关系按照国家有关规定办理。

 

    信息采集：朱莲音