摘要：本文通过分析技术性贸易壁垒的发展特点，认为技术性贸易壁垒对国家经济安全、科技安全与社会公共安全具有愈加显著的影响，应对技术壁垒能力是国家科技与创新能力的综合体现，提出应对技术壁垒是国家科技部门的一项长期战略任务。

 

随着经济化和贸易自由化的发展，国际贸易中的关税壁垒大幅度降低，配额与许可证等非关税壁垒的作用范围也迅速缩小。新贸易保护主义的具体形式技术性贸易壁垒（Technical Barriers to Trade——TBT）作为各国高度重视的战略性竞争手段，成为对国际经济与贸易影响日益广泛的贸易壁垒，成为发达国家为了巩固其领先地位的最有力手段。如何应对技术壁垒成为我国加入ＷＴＯ后面临的一项重要任务，对我国科技能力与创新能力提出了挑战。

1.技术性贸易壁垒的基本特点与发展趋势

技术性贸易壁垒的制定以保护人类健康和环境为理由，有ＷＴＯ规则允许的合法目标，比许可证、配额等非关税壁垒难以判别，不容易遭到其他国家的报复，具有合理性和隐藏性。技术性贸易壁垒同其他非关税措施相比，技术指标水平调整灵活，较易实施，具有灵活性。技术性贸易壁垒本质上以科技实力为基础，科学技术的快速发展和风险评估要求使其难以防御，具有复杂性和发展上的动态性。一国的技术性贸易壁垒，容易使其他国家仿效，造成连锁反应，具有易扩散性。

2003年科技部中国科技促进发展研究中心与中国企业联合会共同对天津、山东、江苏三省市260家出口企业的调查显示，我国81％的出口企业遇到国外壁垒和技术性贸易措施的影响，由此减少的出口额约为190亿美元。商务部2003的全国性调查结果也显示，我国60％的出口企业遇到国外技术壁垒，影响出口170亿美元。近年来，随着高新技术的迅猛发展与全球环境保护意识的普遍提升，技术性贸易壁垒的发展呈如下趋势。

1）  达国家高度重视标准化战略，标准战略成为国家产业政策的重要组成部分

在新国际经济竞争环境下，技术标准作为ＴＢＴ的重要组成部分，引起了各国的高度重视，发达国家都确立了各自的标准化战略：1999年欧盟通过欧洲标准化战略决议，2000年美国制定了标准化发展战略；2000年加拿大发布标准化战略，2001年日本制定了标准化发展战略。主要原因是技术标准成为竞争前沿，尤其在高技术领域。

这些国家标准战略的共同点是：加大力度参与国际标准化活动，努力使与本国产业相关的技术要求转化为国际标准，注重建立区域标准化联盟，选择信息、环保、制造技术等领域作为标准战略重点，强调科技发展和标准化战略的协调统一与标准的市场适应性。

2）在高新技术领域，技术性贸易壁垒与知识产权保护高度集成

与贸易有关的知识产权协定，加强了贸易中对知识产权的保护，力图促进公平的知识产权贸易中对知识产权的保护，但另一方面也增加了贸易的成本。如今发达国家的技术性贸易壁垒越来越多地以知识产权为支撑，或直接以知识产权构筑技术发生贸易壁垒，特别在高新技术领域，如ＤＶＤ、彩电、电池、手机、数码相机等遇到的问题，均反映了这种趋势，每类产品，每项标准，每种措施背后，知识产权都成为技术壁垒的重要支撑。

３）产品领域，更加关注人体健康与环境保护。

随着检测技术的不断进步以及全球对食品安全的关注和环保意识的提升，近年来我国出口的鲜香菇、花生、蜂蜜、茶叶、大葱、洋葱、板栗、番茄制品、大米、黑芝麻、冻虾仁、盐渍菜、肠衣等大批农产品遭遇贸易国的抗生素残留等与人体健康和环境保护有关的技术性贸易壁垒。

４）个别产品的限量指标向行业体系的限制规定发展。

近年如欧盟《报废电子电气设备指令》、《限制电子电气设备的使用某些有害物质指令》、、《生态纺织品和服务指令》和《关于化学品的注册、评估、许可和限制的咨询文件》（ＲＥＡＣＨ制度），美国的《公共健康安全与生物恐怖预备应对法》以及日本的《食品卫生法》等构成技术性贸易壁垒的规定，与此前相互之间不关联且往往是一些临时性的贸易保护措施相比，具有规定内容彼此关联，彼此配合，具有综合性，制度化强的特点，影响整个行业及上下游产业。

2.技术性贸易壁垒的发展趋势力对国家公共安全科技提出挑战

我国加入WTO后，在更广范围和更深层次融入世界经济体系中。目前我国经济的对外贸易依存度已接近60％（数据来源：国家统计局），经济与科技发展的高度关联性以及TBT自身的发展特点，如同国家产业政策关联紧密、与知识产权高度集成、重视环境与人身安全和影响而愈加深远和广泛等，决定了技术性贸易壁垒对国家经济安全、科技安全与社会公共安全具有愈加显著的影响。

与贸易相关的知识产权条约，一方面促进了发达国家及跨国公司的技术转移，另一方面，也在使发达国家及跨国公司将技术标准，知识产权作为保持其技术垄断利益和竞争优势的重要手段。研究表明，世界科技发展的不均衡性要远大于世界经济的不均衡性。在不断加快的全球化进程中，发展中国家创新能力的严重不足，将使这些国家的经济发展愈益带有技术依附的特征，知识的贫乏，也将导致一些国家被边缘化。与知识资源高度不平衡的状态相比，新的国际竞争秩序对发展中国家提出了更为严峻的挑战。事实证明，没有核心的技术基础和技术创新能力，发展中国家的产业发展就不可能突破发达国家及其跨国公司的技术垄断，也不可能获得有利的贸易利益。因此，我国必须紧紧把握当代经济科技大变革的机遇，根据我国未来经济社会发展和国家安全的战略需求，合理部署未来科学和技术发展的主要方向与重要领域，充分调动我国科学技术的巨大潜力，迅速提升我国科学和技术的整体水平，形成与一个大国地位相适应的科技实力和自主创新能力。

吴仪副总理在2004年全国专利工作会议上，明确提出我国要大力推动实施知识产权战略。有关部门正在着手开展制定和实施国家知识产权战略的工作。初步方案提出了实施知识产权战略的十大关系主要任务，涉及到提高自主知识产权的数量的质量，推进企事业单位建立和完善知识产权管理制度、解决产业技术空心化、建设统一的专利信息服务平台，建立实时高效的知识产权预警机制、加大执法保护力度、防范和运用技术性贸易壁垒等诸多重大问题。

进入新的世纪，国际政治、经济与科学和技术发展都呈现出一些新的特点和趋势，技术性贸易壁垒对食品安全、动植物疫病的检验、检疫技术、相关标准技术指标的科学性等方面的科技需求是我国经济和社会转型期对国家公共安全科技的需求。我国尚未从整体层面上进行系统的公共安全科技研究，没有形成公共安全理论和技术框架，更缺乏完善的国家公共安全体系，研究基础弱，公共安全实验条件差，设备落后，公共安全科技意识淡薄，专门人才严重不足，公共安全教育缺乏，公共安全科技投入严重不足，缺乏相关的法律、法规、政策等支撑条件。如何建设有中国特色的公共安全体系，提高经济与社会的安全度，满足全面建设小康社会的需要，是国家的重大战略任务，更是科技界的首要工作。

未来15-20年是我国经济社会发展的重要战略机遇期，是我国科学和技术发展的重要战略机遇期，同时也带来严峻的挑战和压力，作为一个发展中大国，我们国家中长期科技发展规划已将公共安全科技问题作为重要的研究方向，在此基础上形成符合国家长远和根本利益的科学技术发展总体战略的重要组成部分，为实现国家富强和民族振兴奠定坚实的科学和技术基础。

科技部近年来通过了一系列基础工作的启动以应对技术壁垒并满足国家公共安全科技工作的需求。

1．  深入实施科技兴贸战略，在科技兴贸工作中重点支持自主知识产权产业发展与产品出口。

科技兴贸工作涉及专利、技术标准、技术性贸易措施以及高新技术产业发展与产品出口等诸多方面，实施科技兴贸战略，科技工作已从面向科研和生产领域扩大到贸易领域，从面向国内市场扩大到国际市场，从“破壁”到“立壁”，成为科技发展与经济贸易发展的深层结合点。2003年我国外贸进出口将达到8400亿美元，在世界贸易中排名将上升至第四位。但从贸易结构、贸易方式和贸易交易上看，我国还只能称为贸易大国，而不能称为贸易强国。随着我国高新技术产品出口的快速增长，附加值低，利润低的问题已凸现出来。高新技术产品出口从量的扩张到质的提高已成为科技兴贸工作面临的新课题，依靠科技创新已成为外贸可持续发展的内在要求。要进一步深入实施科技兴贸战略，在继续作好利用外资和加工贸易的落地生根工作基础上，应大力发展附加值高、具有自主知识产权的高新技术产品出口，全面提高我国企业和产品的国际竞争力，实施自主知识产权联合行动，通过营造企业发展自主知识产权的创新激励机制和政策环境，集成资源，在我国重要技术领域和重点产业培育一批自主知识产权为基础的出口产品和出口企业以及自主知识产权出口示范基础。同时，会同有关部门研究建立国际专利资金，支持和保护我国自主研发高新技术成果在国际竞争中获得有利地位，将保护国家经济安全的关口提前。

　　２．提出实施“人才”“专利”和“技术标准”三大战略。

2002年科技部提出了实施“人才”“专利”和“技术标准”三大战略，为很好地实施三大战略，在科技部863、攻关计划中明确要求把产出专利和形成技术标准作为立项和验收指标之一，就是要进一步提高我国自主创新能力。科技部组织实施的12个重大专项，都是以国家需求为目标，应对新的机遇和挑战，加强自主创新能力。实现重大关键技术突破与发展，是促进高新技术与经济结合的重大举措，实施两年来已取得了重要进展。共培养了1000多名重大课题带头人，有近2000名博士和留学回国人员直接参与到重大专项的实施中，已提出专利申请600多项，形成各类技术标准300多项，开发新产品、新材料等800多项，下一步科技部还将联合有关部门和地方，通过加强政府、企业和研究机构的有机结合，形成良好的产业化机制，集成各方面资源，加速自主创新的科技成果产业化，作好国家科技安全的技术储备。

3．实施“重要技术标准”专项

科技部2002年与国家质检总局、国家标准委共同组织实施了“重要技术标准”专项，首次全面系统地对我国技术标准战略、体系和重点领域技术标准展开研究。技术标准专项的目标是制定我国技术标准总体发展战略和技术性贸易措施战略和应对策略；研究技术性贸易措施预警与快速反应系统工程方案和技术标准服务体系建设方案，研制一批重要技术标准和计量标准，建立一批地方技术标准试点示范区，培养一批从事技术标准研究和技术标准试点示范区，培养一批从事技术标准研究和技术性贸易措施的预警的复合型人才。为我国技术标准的发展提供方向性的指导，为构建新型国家技术体系奠定基础，为建立我国合理的技术标准整体水平，促进重大科技成果的商品化、产业化、国际化，提升我国重点产业的综合竞争力。

建立适应市场经济体制、与国际接轨的国家技术标准体系是履行我国加入WTO的承诺和应对国际竞争新形势的紧迫任务。科技部已在科技兴贸工作和重要技术标准专项工作的基础上，联合有关部门初步建立了技术性贸易壁垒的技术预警和快速反应系统，对我国重点产品出口影响较大的技术壁垒问题组织前瞻性研究。

3应对技术壁垒是国家科技部门的一项长期战略任务

国际技术壁垒问题的磨擦与纠纷实证表明，技术壁垒应对能力本质上取决于国家整体技术竞争能力，技术性贸易壁垒的技术具有公共性，考验国家的科技创新体系，破解与跨越技术壁垒是各国国家技术创新体系和创新能力的较量。应对技术壁垒是新时期经济工作对科技部门的重大需求，提升科技实力和自主创新能力提供应对技术壁垒的技术支持是新时期科技工作的重要任务，是科技系统的重要工作职能。

国家在一些重要领域必须设立自身的安全技术，发展自身的保护措施，防止贸易不设防的情况发生，特别是有关重要进出口商品的检测方法、手段和检测设备的制定与研制。国家科技创新体系应考虑建立我国的技术保护机制，但技术性贸易措施的产业保护要适度，要有利于公平竞争机制和技术创新机制作用的发挥。由于技术性贸易措施涉及技术领域广泛，不仅需要各领域的专业提供技术咨询，必须有具备各方面知识结构的综合专家作为应对技术性贸易壁垒问题的支撑，要注重创新体系中有关技术性贸易措施人才和专家的培训。

在新时期，必须尽快合理调整与定位政府的职能工作，明确政府与行业、企业之间的关系，明确市场需求，制定政策引导行业、企业应对与跨越技术性行业协会、进出口商会等中介组织在市场经济运行中的服务、协调等多种作用。

总之，提高应对技术壁垒的技术支持能力是一个长期的战略性任务，包括技术预警、技术标准研制、检验检测技术和环保技术等多方面工作，要进行战略规划部署，组织科技资源，建立科技系统应对技术壁垒的工作机制，为国家技术性贸易壁垒预警和快速反应系统提供持续有力的技术支持。

 

信息采集：王瑾