23.8

注： * 按 GDP 的缩减指数计算； ** 按同口径（相同统计范围）计算

2. 企业在 R&D 活动中的主体地位更加巩固，政府R&D 资金进一步向研发机构和高校倾斜

    近年来，由政府投入、企业自筹、国外投资等构成的我国 R&D 投入的多元化格局已经初步形成，并且企业正成为我国工业 R&D 活动的投资主体。 2003 年，我国 R&D 经费中，企业资金占 R&D 经费的比重进一步上升，达到 60.1% ，比 2000 年上升了 2.5 个百分点；政府资金占 29.9% ，比 2000 年下降了 3.5 个百分点；国外资金占 1.9% ；来自企业以外的各类事业单位的自有资金占 8.0% 。

    我国 R&D 活动的执行部门结构近年来也已发生改变，企业 R&D 经费支出（不含企业委托其他单位进行 R&D 活动所支付的经费）占全国 R&D 经费的比重逐年上升， 2000 年达到 60.0% ，成为我国 R&D 活动的主体。到 2003 年，这一比重已达到 62.4% ，企业 R&D 活动的主体地位更为巩固。研究与开发机构和高等学校的 R&D 经费支出分别占总额的 25.9% 和 10.5% ，其它部门占 1.2% 。我国 2003 年 R&D 经费来源渠道及其流向部门的结构特征可由下图直观地表示出来：

    R&D 经费中政府资金的投入量及其流向是受社会各界广泛关注的问题。从上图可以看出， 2003 年，我国来自政府的 R&D 资金已达到 461 亿元，其中 89% 投向研究与开发机构和高等学校，这一比重比 2000 年上升了 4 个百分点，政府 R&D 资金的 10% 资助企业 R&D 活动，比 2000 年下降了 2 个百分点。 2003 年，研究与开发机构 R&D 经费中政府资金占 80% ，高等学校 R&D 经费中政府资金占 54% ，政府的 R&D 资金进一步向研究与开发机构和高等学校倾斜。

3. 基础研究经费稳步增长，占 R&D 经费总额的比重需继续提高

    近年来，由于国家开展知识创新工程建设，基础研究和应用研究投入力度加大。 2003 年，在我国基础研究、应用研究和试验发展三类活动中，基础研究经费支出为 87.7 亿元，比上年增长 18.8% ；应用研究经费支出为 311.4 亿元，比上年增长 26.2% ；试验发展经费支出为 1140.5 亿元，比上年增长 17.9% 。基础研究和应用研究经费增长速度超过了试验发展。从结构上看，三者占 R&D 经费总额的比重分别为 5.7% 、 20.2% 和 74.1% ，与 2002 年相比变化不大。

    基础研究活动作为新知识产生的源泉和新发明创造的先导，是国家长期技术发展和国际竞争力提升的重要基础。根据 OECD 《主要科技指标》（ 2004/1 ）公布的各国基础研究经费的数据，我国仅处于中等水平。 2002 年我国 R&D 经费总额分别为美国、日本和法国的 6% 、 13% 和 49% ，而基础研究经费总额分别仅为美国基础研究投入总量的 1.7% 、日本的 5.7% 、法国的 12.9% ，尚不足韩国的二分之一，而相比之下，我国基础研究投入力度的不足显而易见。应打破长期以来基础研究在整个研发经费中的比重一直徘徊在 5% 上下的局面，使之尽快达到 10% 以上。

（三）研究与开发机构经费投入持续上升，基础研究投入力度显著增强

    我国的政府部门属研究与开发机构 包括自然科学与技术领域研究与开发机构、社会科学与人文领域研究与开发机构、科技信息与文献机构三个部分。三者之中，自然科学与技术领域所占比重最大。 2003 年，我国政府部门属研究与开发机构及其中的民口自然科学与技术领域研究与开发机构科技活动有如下特征：

1.政府部门属研究机构人员素质提高，人均 经费偏低状况得到扭转

    2003 年，我国政府部门属研究与开发机构共有科技活动人员 40.6 万人，其中，科学家工程师为 26.6 万人，分别比上年下降 2.2% 和 1.1% 。这源于 1999 年开始的技术开发类研究机构的转制以及 2000 年开始的公益类研究机构的分类改革。

    在研究人员队伍趋于稳定的同时， 2003 年，我国政府部门属研究与开发机构科技人员的素质进一步提高。表现在两方面：首先，科技活动人员中科学家工程师比重由上年的 65.1% 提高到 65.8% ；其次，具有博士、硕士学位的比例由上年的 3.8% 和 8.2% 分别提高到 4.5% 和 9.1% 。

    从人均经费的角度来看， 2003 年，我国政府部门属研究与开发机构人均科技活动经费支出和政府拨款分别达到 16.8 万元和 13.2 万元，比上年分别增长 12.3% 和 9.8% 。人均 R&D 经费为 19.6 万元，比上年增长 14.7% 。近 10 年，研究机构的各项人均经费持续增长，特别是 1998 年以来的 5 年，人均科技经费支出、人均研究与发展经费支出增长了一倍，科技人员人均政府拨款增长了 3 倍，研究与开发机构人均经费偏低的状况已经得到扭转。

2. 政府拨款规模继续扩大， 科技活动经费显著增长

    2003 年，我国政府部门属研究与开发机构科技活动经费内部支出额达到 681.3 亿元，比上年增长 9.9% 。科技经费筹集额中来自政府拨款的比例由 2002 年的 70.9% 上升到 71.3% ，而“九五”初期的 1996 年这一比例仅为 44.2% 。“九五”以来，我国政府部门属研究与开发机构的经费来源结构出现了明显的变化，目前，已从原来的非政府资金为主转变为以政府资金为主。其原因，一是国家经济实力不断增强，增加了对研究与开发机构的经费投入；二是机构的转制和分类改革导致非政府资金的比例进一步下降。现有的政府部门属研究与开发机构系统主要包括综合科学研究型、农业、公益型研究机构以及国防系统的研究机构，这些机构的性质决定了科技经费以政府资金为主的特点。

    2003 年，我国 3214 个民口自然科学和技术领域研究与开发机构科技经费支出额共计 334 亿元，按可比口径计算比上年增长 15% 。从分布上看，综合科学研究类机构、社会公益类机构、农业类机构科技经费支出占经费支出总量的比重排在前三位，分别为 30.6% 、 21.8% 和 19.9% 。

3. R&D 经费投入强度加大，基础研究与应用研究经费投入比重不断提高

    2003 年，我国政府部门属研究与开发机构 R&D 经费支出共计 399 亿元，比上年增长 13.8% 。 R&D 经费支出占科技活动经费支出的比重 58.6% ，比上年提高了 2 个百分点。基础研究、应用研究和试验发展经费分别占 R&D 经费支出总额的 11.8% 、 35.3% 和 52.9% ，前二者的比重较上年略有上升，而后者下降了 1 个百分点。

    民口自然科学与技术领域研究与开发机构 2003 年的 R&D 经费支出为 137 亿元，按可比口径计算，比 2002 年增长 9% ，但增幅下降了 25 个百分点。值得关注的是， 2003 年，中科院 R&D 活动经费仅比上年增长 9% ，其增幅下降了 34 个百分点。由于中科院 R&D 活动经费占全部民口自然科学与技术领域研发机构 R&D 经费的份额达 61% ，中科院 R&D 经费增幅的下降，带动了整个 R&D 经费增幅的下滑。即使这样， R&D 经费投入强度持续了近年来的增长势头， 2003 年人均 R&D 经费为 17 万元 / 人年，比上年增加 2 万元 / 人年。

    从 R&D 经费的来源看，近年来，政府对 R&D 的投入持续增长。 2003 年，在民口自然科学与技术领域研发机构 137 亿元的 R&D 经费支出中，政府资金为 109 亿元，占 79% 。企业资金、国外资金、研发机构自有及其他来源资金分别占 5% 、 1% 和 15% 。

    从活动类型上看， 2003 年，民口自然科学与技术领域研发机构的 R&D 经费支出中，基础研究、应用研究、试验发展经费分别为 35 亿元、 62 亿元和 40 亿元，分别占 25.5% 、 45.3% 和 29.2% 的比重。三类活动的经费规模与 2002 年相比，分别增长了 14% 、 17% 和 3% 。

4.课题投入强度大幅增加，论文和专利产出进一步上升

    2003 年，我国政府部门属研究与开发机构科技活动课题投入经费总额为 337.4 亿元，其中 R&D 课题经费内部支出额为 276.8 亿元，分别比上年增长 32.7% 和 32.3% ；科技活动人员人均科技活动课题经费 15.3 万元 / 人年，比上年增加 3 万元 / 人年； R&D 人员人均 R&D 课题经费达 16.3 万元 / 人年，比上年增长 2.8 万元 / 人年。

    2003 年，民口自然科学与技术领域研发机构全年共发表科技论文 6.5 万篇，其中向国外发表论文 1.0 万篇，占 16% ，比上年提高了 1.5 个百分点。出版科技著作 1696 种。专利申请量为 4374 件，其中发明专利达 3270 件，占 75% 。获专利授权 2010 件，其中发明专利 1305 件，占 65% ，比上年提高了 11 个百分点。获国外专利授权 13 件，占全部发明专利授权量的 0.7% 。

（四）科技人力资源总量持续增长， R&D 人员规模国际领先

    近年来我国政府加大了对科技和教育的投入力度，高等教育规模继续扩大，科技人力资源供给能力不断提升，科技人力投入保持快速增长。不断增加的科技人力资源已经成为促进我国社会经济发展的主要动力。

1. 科技人力资源总量大幅增加，人员素质不断提升

    科技人力资源总量是指已具有科学与工程技术领域的大专及以上学历或学位的人员数量，与实际从事科技活动但没有相应教育学历或学位的人员数量的总和。反映科技人力资源的存量和潜力。

    20 世纪 90 年代以来，我国高等教育发展迅速，拥有大专及以上学历或学位的人口迅速增加，科技人力资源总量也随之增长。 1990 年，我国大专及以上学历或学位的人口为 1613 万人， 2000 年增加到 4402 万人， 2003 年达到了 6606 万人（根据全国人口抽样统计数据推算，抽样比为 0.982 ‰）。科技人力资源总量从 1990 年的 1220 万人增加到 2000 年的近 3200 万人， 2003 年则达到了 3850 万人。

    我国每万人口中拥有科技人力资源数量大幅度提高， 1990 年为 108 人， 2000 年增到 252 人， 2003 年更达到了 298 人。在科技人力资源规模迅速增长的同时，科技人力资源队伍的素质也在提高：大学本科及以上学历或学位人员所占比重从 2000 年的 32.8% 提高到 2003 年的 37.4% 。

2. R&D 人员总量创历史新高，科学家工程师比重接近八成

    R&D 人员是科技人力资源的核心。参与 R&D 活动的人员数量和质量是衡量一个国家科技实力和技术创新能力的主要指标。

20 世纪 90 年代以来，我国 R&D 人员（折合全时，下同）总量总体上呈现上 升趋势。 2003 年达到了 109.5 万人年，比 2002 年增加了 6 万人年。从事 R&D 活动的科学家与工程师为 86.2 万人年，比上年增加 5.2 万人年，人员素质有所提高。

    从增长率的角度看，近年来，除了 2000 年因全国 R&D 资源清查统计口径有所扩大导致 R&D 人员总量变化较大外，我国 R&D 人员和 R&D 科学家与工程师数量总体上呈现稳步增长态势。 2000 － 2003 年 R&D 人员和 R&D 科学家与工程师总量年均增长率分别为 5.9% 和 7.4% 。 2003 年， R&D 科学家与工程师占 R&D 人员的比重为达到 78.7% ，为 90 年代以来的最高水平。

3. R&D 人员数量国际领先，增长速度超过多数西方国家

    科技人力资源丰富是我国在科技竞争中的比较优势；与发达国家和新兴工业化国家相比，我国在 R&D 人员规模上也占有一定的优势。但是，由于人口基数大，按人均指标来衡量，我国劳动力的科技素质不仅大大低于发达国家，而且低于一些新兴工业化国家和某些发展中国家。 2002 年，我国 R&D 人员总量为 103.5 万人年，超过日本（ 85.7 万人年）和俄罗斯（ 98.7 万人年），除了美国（美国没有该指标数据）外，位居世界第一。但每万名劳动力中从事 R&D 活动的人员较少， 2002 年仅为 13.7 人年，约为日本、丹麦及俄罗斯的十分之一、韩国的五分之一。

    参与 R&D 活动的科学家工程师数量也与之相似。 2002 年，我国 R&D 科学家工程师总数为 81.1 万人年，在世界上仅低于美国。但是我国每万名劳动力（指经济活动人口）中从事 R&D 活动的科学家工程师人数仍大大低于西方发达国家。美国、日本、韩国和俄罗斯的这一指标分别是我国的 8 倍、 9 倍、 6 倍和 7 倍。

    但从增长的角度看，我国却具有十分乐观的前景。 1999 － 2002 年的 3 年间，我国 R&D 科学家工程师数增长了 52.6% 。而这期间多数西方发达国家 R&D 人员不增反降。如日本在这 3 年 R&D 科学家工程师全时当量减少了 1.9% ，俄罗斯也减少了 1.0% 。只有少数几个国家保持了科技人力投入持续增长的态势，如新兴工业化国家韩国在 1999 － 2002 年， R&D 科学家与工程师全时当量增长了 41.6% ，西班牙、芬兰和匈牙利则分别增长了 35.3% 、 18.2% 和 19.0% 。

（五）大中型工业企业自主创新能力进一步提高，科技产出成果喜人

    2003 年，国家统计局首次使用了 2003 年颁布的《统计上大中小型企业划分办法（暂行）》对我国的大中型工业企业科技活动进行统计，统计结果更加符合了我国企业当前的科技活动特征。分析表明， 2003 年，我国的大中型工业企业科技机构得到进一步优化，人员和经费投入进一步增强，自主创新能力显著提高，科技产出成果喜人。

1. 设有科技机构的企业约占 1/4 ，机构创新能力明显增强

    企业科技机构是企业开展科技创新活动的重要载体。 1999 年以后，我国大中型工业企业科技机构数量一直保持下降趋势，但整体科技创新能力显著增强。 2003 年，在全国 22276 家大中型工业企业中，有 24.9% 的企业设有科技机构，科技机构总数为 6841 个，分别比上年减少 5.1% 和 4.9% 。但是，大中型工业企业科技机构科技活动经费内部支出额达到 653 亿元，平均每个科技机构的科技活动经费为 955 万元，分别比上年增长 25% 和 31.4% 。同时， 92% 以上的科技机构有经常性开发任务、有稳定经费来源或有一定测试条件，达历史最好水平。

2. 企业科技人员素质稳步提升，科技活动经费显著增长

    2003 年，我国大中型工业企业科技活动人员达到 141 万人，比 2002 年增长了 3.2% 。科学家与工程师的数量也有较明显的增加， 2003 年已达 87 万人，比上年增加 6 万人，科学家工程师占企业科技活动人员的比重达到 61.9% ，比上年增长 2.4 个百分点。

    2003 年，大中型工业企业科技活动经费筹集总额达到 1589 亿元，比上年增长 31% ，是近年来增长最快的一年。从资金来源结构上看，企业资金、政府资金和金融机构贷款分别占资金筹集总额的 84% 、 3% 和 10% 。其中企业资金所占比重自 2000 年以来一直在 80% 以上，表明我国大中型工业企业自主筹集科技活动经费的机制已基本形成。

    2003 年，大中型工业企业科技活动经费内部支出额达 1468 亿元，比上年增长 26% 。从支出用途看，劳务费总额达到 324 亿元，比上年增长 25% ，科技活动人员人均劳务费为 2.3 万元，比上年增长 4052 元；固定资产购建费达到 463 亿元，比上年增长 29% 。有力地推动了大中型工业企业科技活动水平的提高。

3. R&D人员和经费投入强度持续提高，自主创新能力显著增强

    企业 R&D 活动的强度是其自主创新能力强弱的标志。近年来，我国大中型工业企业科技活动水平不断提高，自主创新能力显著增强。 2003 年，大中型工业企业 R&D 人员全时当量为 48 万人年，分别比 2002 和 2000 年增长 12.7% 和 45.3% 。

    2003 年，我国大中型工业企业 R&D 经费支出达 721 亿元，比 2002 年增长 29% 。从 R&D 强度来看， 2003 年，大中型工业企业 R&D 经费占产品销售收入比重为 0.8% ，虽然这一比值因产品销售收入的更快增长（ 43% ）而比上年有所下降，但仍远高于上世纪 90 年代的水平，我国大中型工业企业已对自主创新给予了很大关注。

4.其它技术创新活动活跃，企业对外技术依赖度降低

    2000 年来，我国大中型工业企业的技术改造经费一直保持稳步增长。 2003 年达 1896 亿元，分别为当年企业科技活动经费内部支出额和 R&D 经费内部支出额的 1.3 倍和 2.6 倍；占技术改造、技术引进和消化吸收、购买国内技术经费总额的 80% 。从总体上看，技术改造仍是我国大中型工业企业技术创新的重要方式。

    2003 年，企业技术引进经费达 405 亿元，比上年增长 33 亿元；购买国内技术支出为 54 亿元，比上年增长 11.4 亿元。从 1999 年起，我国大中型工业企业购买国内外技术经费与 R&D 经费支出之比首次小于 1 ， 2003 年这一比例降至 0.64: 1 的历史最低水平。说明我国大中型工业企业更加注重自主创新，对外部的技术依赖程度进一步减弱。 企业的消化吸收经费支出在一定程度上反映了企业对引进技术的学习能力及模仿创新能力。 2003 年我国大中型工业企业的消化吸收经费为 27.1 亿元，为技术引进经费的 1/15 ，表明我国企业重引进轻消化吸收的现象依然十分严重。

5.新产品国际竞争力增强，专利产出大幅增长

    2003 年，大中型工业企业共实施新产品项目 6.9 万项，投入新产品开发经费 639 亿元，分别比上年增长 15% 和 26% 。 大中型工业企业新产品销售收入达 14098 亿元，占全部产品销售收入的 15% ；新产品出口达 2590 亿元，比上年增长了 46% ，占新产品销售收入的 18% ，比上年提高 2 个百分点。新产品出口总额及其占新产品销售收入比例的上升说明大中型工业企业新产品的国际竞争力进一步增强。

    专利是企业科技活动的重要产出之一。 2003 年，我国大中型工业企业专利申请量为 31382 件，其中发明专利申请量为 9395 件，分别是 2000 年的 2.7 倍和 3.4 倍。企业拥有的发明专利数量也大幅增加， 2003 年达到 15409 件，是 2000 年的 2.4 倍。专利申请量和发明专利申请量的大幅上升说明企业的专利意识在增强，专利的质量在提高。

（六）高等学校 R&D 活动更加活跃，科学研究能力增强

    高等学校在科技活动中占有重要地位，受到世界各国的广泛重视。 2003 年，我国的高等学校 R&D 活动十分活跃，呈现出以下特点：

1.政府支持力度加大，但经费规模仍属世界较低水平

    2003 年，我国高等学校 R&D 经费内部支出总额为 162.3 亿元，比上年增加了 31.8 亿元，增长率为 24.4% 。按汇率折算， 2003 年我国高等学校的 R&D 经费支出为 19.6 亿美元。同年，美国高等学校 R&D 经费高达 477 亿美元；近年高校 R&D 经费超过百亿美元的国家还有日本（ 172 亿美元， 2002 年）和德国（ 103 亿美元， 2003 年）；英国、法国、加拿大、意大利等国在 40 － 66 亿美元之间。与之相比，我国高等学校 R&D 活动规模在世界上仍处于较低水平，目前与西班牙、瑞典、瑞士和韩国基本处在同等规模。

    高等学校 R&D 经费占本国 R&D 总经费的比重反映了高校在国家研发活动中的地位，这一比重较高的加拿大和意大利处于 33% － 35% 之间，近期美国、日本、德国、英国和法国该比重处于 14% － 23% 之间。我国略高于 10% ，与韩国相近，处在较低水平。

    从经费来源看，政府为高等学校 R&D 活动提供的资金有较大增长。 2003 年高校 R&D 经费中有 87.7 亿元来自政府，比 2000 年将近翻了一番。特别是在基础研究领域，高等学校获得的政府资助显著提高。 90 年代中期以前，高等学校每年获得国家自然科学基金资助项目经费为几亿元， 2002 、 2003 年都超过了 15 亿元。

    2. R&D经费增长迅猛，增速高于发达国家

    伴随着“九五”初期“ 211 工程”和 1998 年“ 985 工程”的实施，自上世纪末期以来，国家对高等学校的投资力度不断加大，导致最近几年高等学校 R&D 经费增长速度明显加快。以实际增长率看， 1991 － 1999 年期间为 13.2% ，而 1999 － 2003 年期间提高了近一倍，达到 25.2% ，这一增长速度略低于企业（ 28.7% ），大大高于研究机构（ 10.2% ）同期的增长率。

    从世界的角度看， OECD 国家 1991 － 1995 年高等学校 R&D 经费年均增长率为 3.3% ， 1995 － 2000 年升至 4.2% ， 2000 － 2002 年达 5.5% 。与之比较，我国是近十余年来世界上高等学校 R&D 经费支出增长最快的国家之一。

资料来源： OECD 《主要科学与技术指标》 2004-2 。

3.基础研究和应用研究活动不断加强

    2003 年，我国高等学校 R&D 经费中基础研究经费所占比重达到 20.3% ，应用研究所占比重为 55.3% ，试验发展经费占 24.5% 。可见，科学研究（基础研究和应用研究）是高校 R&D 活动的主体。这一点还可以从 R&D 人员投入方面显示出来。 2003 年，我国高等学校 R&D 活动人员达到 18.9 万人年，为历史最高水平。 90 年代以来，高等学校 R&D 人员数量出现过几次较明显的波动，但其总体状态呈上升趋势， R&D 队伍逐步扩充和加强。从分布看，增加的 R&D 人员几乎都投入到科学研究活动中， 2003 年高校科学研究人员的数量比 1991 年增加了 4.4 万人年；而从事试验发展活动人员的数量相对稳定，十几年来一直保持在 2 － 3 万人年的水平。到 2003 年，高校 R&D 人员中科学研究人员和试验发展人员的比例分别占 84% 和 16% 。

4．发表论文数增长较快，占全国的比重稳步上升

    2003 年，被 SCI 、 EI 和 ISTP 三大检索系统收录的第一作者为我国研究人员的全部论文中，来自高等学校的论文有 6.4 万篇，比 2002 年增加 1.5 万篇。近年来，我国高等学校在三大检索系统发表论文数增长较快，具体表现为两个逐年提高：一是增长速度逐年提高， 2001 － 2003 年之间的年增长率分别为 22.4% 、 28.6% 和 31.1% ；二是在第一作者为我国研究人员的全部论文中所占比重逐年提高， 2001 － 2003 年分别为 75.8% 、 77.6% 和 78.8% 。

    同时，近年来，我国高等学校在国内发表科技论文数也在增长， 2003 年为 18.1 万篇，比 2002 年增加了 2.3 万篇，增长率达到 19.1% 。高校作者在国内发表论文数占国内发表论文总数的 66% ，与上年持平。

5.专利产出进入新阶段，发明专利增长迅猛

    近年来，高等学校的专利活动进入活跃状态。 1988 － 1999 年，高等学校每年申请专利数在 1300 － 1800 项左右。从 2000 年起，每年申请专利数都有较大幅度增长。 2000 － 2003 年间，高等学校专利申请量年增长率分别是 65% 、 30% 、 57% 和 71% ；发明专利申请增长速度更快，各年增长率分别达到 97% 、 36% 、 62% 和 79% 。 2003 年高等学校共提出专利申请 10252 项，其中发明专利占 75% 。

    从 2000 年开始，高等学校专利授权量突破了 1500 项，一改多年在 1000 项左右徘徊的局面，到 2003 年，更是增至 3416 项，比 2002 年几乎增长了一倍。同时， 2003 年，高等学校发明专利授权量增至 1730 项，比 2002 年增加 1033 项，增长 148% 。另外， 2003 年，高校职务发明专利授权量占国内职务发明专利授权量的比重达到了 25% ，比 2002 年提高 3 个百分点。

    信息采集：顾金凤