2.国家创新系统与地方系统的资源整合对于区域发展的现实必要性

要顺利实现上述互动和“学习”整合区域内不同性质归属的科技资源并促使其互动是十分必要的。这里所谓的整合，是指打破研发机构，实现科技人才的顺畅流动与合作以及（包括中央和地方的）公共科技资源的共建和共享，促使各种科研力量共同为地方发展服务。显然，从区域来看，整合是整个创新系统有效互动的前提和条件，同时整合本身就意味着某种互动和网络化关系的形成。只有在实现整合的基础上，才能进一步形成有效的区域科技创新网络。

以北京市为例，北京目前拥有数量众多的各类中央属科研机构和大学，中央属科技资源占据绝对优势。据有关统计资料参考文献，1997-2005年间，北京地区政府科技拨款来自中央政府的占到90%以上，来自北京市政府的仅占7%-10%。2005年，北京地区科技活动人员共383153人，其中央属机构的科技活动人员达到197547人，占51.6%，隶属于地方的有185606人，占48.4%，2005年北京地区科技活动经费支出共705.6亿元，其中中央属机构为431.5亿元，占61.2%，地方机构为274.1亿元，占38.8%，科技经费筹集额的分布与支出大致类似。从科研院所来看，北京市拥有的科技资源与中央在京科技资源更形成悬殊的对比；2005年，北京267个科研院所（民口）中，隶属于北京市的仅有46个，占17.2%，市属科研院所的科技活动人员数仅占7.3%。北京市如果不利用这些中央在京资源，不仅会造成资源的极大浪费，而且非常不利于首都区域创新系统的发展以及向周边地区的辐射。

对于北京而言，国家创新系统与地方创新系统的互动和资源整合具有尤为重要的全局性意义。从国家创新系统层面来看，北京是全国的科技文化中心，建设好北京区域创新系统对于创建整个国家创新系统意义重大。为此，既要注重中央科研机构与首都地区创新要素之间的互动和科技知识在首都地区的循环流转，也要注重促进首都区域创新系统与全国其它创新区域的互动和相关科技知识的传播交流。而从首都区域创新系统来看，则要注重把中央在京研究机构和大学的人才、设备、成果等创新要素整合纳入到本地区的创新网络中，实现与国家创新系统发展的对接。实际上，中央地方科技资源的整合无论是对于整个国家，还是对于首都地区本身的经济发展都会带来极大的好处。

鉴于上述分析，我们认为国家创新系统与地方创新系统建设的基本目标和主要方式在某种程度上是一致的。加强地方与中央科技资源的整合，是促进国家创新系统和区域创新系统发展的共同需要，也是提高我国科技资源利用率和知识分配的迫切要求。

3.整合地方与中央科技资源的制度性途径——利用科技投入指南进行整合

要实现地方与中央科技资源的整合，有多种途径，如利用区域科技计划进行整合，地方政府与中央有关部门共建和共享科技基础条件设施和平台，鼓励以企业为主导，以企业为网络中心建立各种类型的研究开发联盟，等等。对这些途径的探讨见有关文章的讨论，这里我们只详细讨论利用地方科技投入指南，从制度上促进地方与中央科技资源整合的途径。

科技投入指南是我国地方政府根据国家或地方科技中长期规划编制的科技发展行动实施方案，它是地方科技政策的核心，也是政府指导和调节创新系统的重要工具。科技投入指南利用政策优势，从公共创新资源的分配抓起，成为促进跨部门、跨地区、跨越所有制边界的科技合作和资源整合的制度性手段，从而对区域创新起到导向和组织整合作用。由此我们认为，应该充分利用科技投入指南这一政策工具，促进中央和地方科技资源的整合。

从科技资源整合的要求出发，我们认为，科技投入指南在编制过程中应该注意以下几个方面：

1）科技投入指南制订的依据与目标应包括对区域内所有科技资源的全盘考虑，促进知识联盟的建立应成为一个重要目标。

一般来说，科技投入指南制订的基本依据应包括科技预测结果，国家科技发展战略规划以及区域发展的现实需要，另外，更重要的也许是还要考虑实现的可能性——这种可能性在相当大程度上基于对区域内科研力量，创新能力和优势的判断和使用。就科技投入指南预期的目标而言，除了强调其资助产出，比如：向工业部门进行技术转让、发表论文和研究专题报告，把有关成果放在网站和项目数据库中提供公众开放存取，培养人才等细化的效果之外，对于科技资源整合来说，科技投入指南还可以把“制度”性的资源整合作为预期目标。比如美国科学基金1980年开始施行的激励竞争性研究的试验计划和英国国家健康服务的R＆Ｄ计划，都把促进多个政府部门的配合和衔接以及不同机构之间的合作研究，联合资助作为重要的目标。这两个计划都取得了良好效果。可见，在制度设计环节就预先考虑到配合和整合问题能够使科技投入而已更加合理，资源可以在不同层次上循环利用，相互促进。

在科技投入指南中，促进知识联盟的建立应成为一个重要目标。知识联盟是指企业在实现某一全新战略目标的过程中，为了共享知识资源，促进知识流动和创造新知识，与其他企业、大学和科研院所之间通过各种契约而结成的优势互补、风险共担的松散型网络组织。知识联盟带有明确的学习目的，其中心任务就是促进知识流动和创造新知识。根据某些课题的性质，地方科技投入指南可以在资助对象要求上采取鼓励双方和多方进行合作的手段，推动知识联盟的构建，还可以通过鼓励同一领域内不同项目的交流与合作关系，促进联盟的形成。

2）科技投入指南制订过程中应重视由不同部门的专家参与的咨询。

在科技投入指南制订过程中，专家参与是重要的一环。专家参与的主要目的，一是确定要完成的科研任务和需要解决的现实问题；二是预期未来可能的产出结果，也就是订立基本产出目标。针对这两项任务，在专家咨询阶段，首先需要聘请或建立专业科技咨询机构，对今后若干年的科学发展问题进行科学预测，并提出多个方案。然后，聘请专家组成专家组进行讨论和论证，形成科技投入指南的初稿。这些专家应该来自不同的部门，最好涵盖中央和地方所属的专业研究机构、大学和相关企业。最后，可以邀请北京市的人大代表、企业管理者、市民代表、媒体等对初稿进行评议，从而使指南能听取吸收社会需求和建议，兼顾科学和民意的要求。

3）科技投入指南应体现资助类型的多样化。

在各国的科技政策实践中，国家资助科研活动除了研究合同或研究资助金这种常见方式之外，对能做出重要贡献的科学家或有重要价值的研究成果进行科研奖励、资助仪器设备都是常见的方式，美国还常以购买科技成果的方式促进科技成果的应用和推广。这些方式都可以考虑引入我国地方政府资助科研的方式之中，并在地方科技投入指南中体现出来。

要实现资助类型的多样性，可以考虑在科技投入指南中，把科研项目从不同角度进行多重分类。如美国的激励竞争性研究的试验计划（ＥＰＳＣＲ计划）和中国可再生能源发展项目都　是在一个大的系统计划下，设计了一些相互配合的多种资助方式，前者设计了应用资助项目和实验室合作资助项目，后者设计了竞争性赠款和快速反应基金等资助方式。其实，我们可继续从其它角度进行划分，如对于北京科技投入指南，可以根据资助对象所在研究机构的隶属关系，分为专门面向中央在京机构的项目，专门面向北京市的项目，中央和北京市都可以申请的项目，根据项目的性质，分为重点项目、专项项目、委托项目；按时间划分为短期完成项目，中期完成项目和长期完成项目；按政策目标划分为激励型项目、引导型项目、保护型项目和协调型项目；按照申请所在的科研机构，分为面向大学、企业、科研机构、留学生、科技园区、孵化器、中介机构、多方合作的项目、等等，或按资金来源，分为政府企业联合投资项目、企业自筹资金而由政府的科研项目、证券化融资项目、风险投资项目，等等。每一种划分体现的是一种科研管理方式，但是无论如何划分，所有项目都可以划入特定的领域，因此，除了按领域表述科技投入指南外，还可以在主文本之外，为从不同角度划分的项目类型分别制作索引，使申请者可以从索引快速到达自己感兴趣的项目细节上。

4）根据不同的科研类型，对成果分门别类地订立具体考核标准。

过去课题结项时，要求课题承担者提交的一般是研究报告，不需要在科技投入指南中专门规定研究成果的形式、类型等。但是，对于科技资源整合来说，光有这些是不够的，例如：为企业共性技术设置的研发项目，完成之后如果只是报告书，往往不利于成果的转化，不如直接规定课题承担者要在多少家企业完成多少次培训和推广活动，诸如此类，为了实现人才交流，产学研合作，中央与地方合作的这些整合目标，都可以通过对具体课题产出成果的预期性订立来实现。

5）适当利用附件，使科技投入指南成为区域科研计划发布的平台。

例如，北京市所属企业的科研投资计划，因为没有集中的发布平台，企业无法使更广泛围内的专家了解并申请自己的研究计划；另一方面，高校和科研单位的专家也没有时间收集停业的科研计划；这时候，如果能够借助北京市科技投入指南发布的机会，将企业科研计划统一收集之后作为北京市科委科技投入指南的附件，与指南一起发布，就会使更多的人知晓并申报项目；企业的科研计划也可以利用政府科技投入指南的权威性来宣传自己。再如：如果科委发布的是现期的科技投入指南，也可以将下一期或中长期的科技投入指南作为附件，与指南主文挡同时发布，这样既可以向申请者广泛征询对下期指南的意见，又可以使本期无法申请的人及早准备对下期课题。

以上只是从促进地方和中央资源整合的角度看地方科技投入指南制定中应该注意的问题。当然，具体到各个地方，还应该结合和体现地方特色。比如就北京市科技投入指南而言，考虑到北京的首都地位，我们建议应该在指南设计中特别关注以下问题：①为各个发展领域在基础研究、技术开发、技术转化、市场管理等多个层次上分别设立相互配合的子研究计划，这样既可以使人才、资源分层，使用权产出成果分层，又可以通过分管该领域的部处加以统一协调管理，使不同层次的专家能够相互交流。把科技投入计划按领域又按层次划分的好处，是可以小范围地在计划上独立地与其它区域创新系统就共性问题进行合作，例如：中关村的市场在全国所及之处，都可以设立联合项目研究物流问题、售后服务问题等。②与中央在京机构的科研资助机制形成互相衔接和配合。除可以考虑与中国科学院、中国工程院、科技部、自然科学基金委等对某些领域进行联合资助之外，也可以考虑使各领域的子研究计划与交通部、农业部等职能部委以及中国银行、相关企业的科研计划进行协作。③要突出北京的首都特点，把某些地区问题如科技奥运、首都安全等转化、上升为国家层面的科技问题，从而面向全国提供资助，集中全国专家学者和技术人员的智慧来完成。

总之，通过地方科技投入指南加强区域科技资源的整合是协调中央政府与地方政府科技资源配置重复、沟通科技体制条块分割模式，整合中央与地方科技资源的重要工具之一。利用这一政策工具，有效地发挥政府的引导作用，使区域创新系统的建设起到节约资源，提高效益的效果，是地方科技指南能够发挥也应该发挥的积极作用。

（完）

信息采集：王瑾