2.国家战略技术项目的微观组织机制：一个框架性的分析

1）创新要素的专业化优势与分工组织。

20世纪中后期，有关科技的公共政策关注点已经从产品转向了过程，从单独的产出转向了创造那些产出的机制。创新的系统方法认为，这种机制是由相互作用的公共和私人部门机构——政府、学校、企业、非营利机构、政府实验室、私人实验室等知识生产、创造和利用部门——所组成的一个密集网络。在这种复杂的适应性国家创新体系中，上述组织要素各尽其职。因此，在强化统一指挥、科学决策的基础上，国家战略技术项目的设立与组织实施必须依靠这些创新基础，利用它们的专业化“分工”优势，充分发挥项目微观执行主体的能动性， 尤其是要强化科研院校，企业等微观单位在项目组织实施中的主体地位，使之能够快速适应和调整技术路线，在项目实施过程中提高技术集成能力，创造能力和应用能力。其中，最为重要的一个环节就是整合协调科技资源，使相对分散的投资者、执行者及其相关利益者共同统一于、服务于国家利益上来，促进国家战略目标的实现。

在科技进步和技术创新生命周期中，生产组织、产品技术或过程技术演化等特点各不相同，政府支持技术进步的政策重点应该与科技发展的一般规律相对称，这是公共组织和公共政策提高效率的重要手段。而且，这些组织方式和政策措施，将对建构与强化战略技术项目组织实施的微观基础具有重要意义。

2）生产、技术复杂性与项目组织管理模式。随着市场机制的逐步完善以及国际贸易的纵深发展，国家战略技术项目组织的微观基础也在发生变化。这就需要将国家目标与微观主体，尤其是企业的生产——技术组织基础有机结合，使战略科技项目的组织实施不仅成为强化国家意志的必要工具，也要使之成为企业生产——技术组织变革与创新、核心竞争力提升的重要途径。一般而言，可以将整个人类的生产组织划分为三个时代：手工生产、大规模机器生产和综合生产，随着生产组织的变化、技术创新的组织、模式也在发生变化，反之亦然。随着向复杂的技术、组织、生产时代过渡,传统的大规模生产正在利用先进的信息通信技术，不断加以改造和创新以加强相关方面的柔性，逐渐向综合生产方式转变和过渡。从20世纪70——90年代国际贸易产品的演化均势中，这一特点可见一斑。因此，目前战略技术组织实施应该顺应生产——技术组织的复杂性，并与之高度融合。

作为一项庞大的系统工程，国家战略技术项目将由若干不同系列、不同内容子项目构成。为了提高项目组织效率和保证项目顺利组织实施，实现项目总体目标，可以结合项目的技术特点和具体目标，选择与项目相适应的组织管理方式。职能式、矩阵式和项目单列式等都是项目组织实施的惯常方式，其中项目经理权限等不尽相同。经验证明，没有一种最优项目组织方式。但是，一种符合项目特点的组织方式，是项目顺利推进的重要制度保证。

3）基于项目周期的风险管理——控制机制。所谓风险就是造成各种损失的诸多不确定性。国家战略技术项目与一般科技项目同样面临各种风险，这些风险涉及各个层面，按照不同标准可以划分为不同类型。例如，风险存在于科技项目组织实施的各个过程——启动阶段、执行阶段、控制阶段和结束阶段，又如，可以按照项目组织实施的投入要素，将风险分成为不同类型，资金、技术、人员等多个方面。在这些不确定性中，有的可以规避或者控制，有的无法规避或者控制。由于国家战略性科技项目不仅具备一般科技项目与科技开发过程相关的种种不确定性，如技术路线、资金供给、市场前景、技术应用范围等，还具有一些一般科技项目开发所不具备的不确定性——显著的政治特点，即它要解决的不简单的技术问题，而是事关国家利益和国家安全的一些战略性技术问题。

就具体项目微观组织而言，这些风险实际上一直与项目生命周期相伴而生。就项目过程而言，根据项目组织实施的一般过程或者先后顺序，一个项目通常要顺次经过启动、计划、实施和收尾阶段。根据项目组织实施过程的阶段性特点，不同过程的风险管理重点也将有所差异。因此，这类项目的组织实施的一项具体任务，就是必须完全消除可控制风险，尽量降低不可控风险。其中，保持专项执行的连续性或者持续的政府支持，以及一套相对完善的决策——过程控制机制是至关重要的。

4）阳光过程。关键环节的公示制度。所谓“阳光过程”，就是尽可能使整个项目的微观组织过程公开、透明。国家战略技术项目的组织实施，作为一个系统工程，它涉及很多环节，包括许多层面，势必会具有一些寻租行为或者其他侵蚀公共利益的行为。因此，如何保持专项组织实施过程的公正性，不仅是确保公共资源投资方向的重要前提，更是确保集中性财政资源使用效果的关键。社会公示制度就是指根据专项组织实施的不同阶段或者环节，将这些环节的一些标准信息对外公布，接受同行以及其他社会部门和个人的监督、质疑，然后由相应主管机构或市场中介机构予以答复或裁定。由于不同类型项目的目标或者战略需求不同，可资公示的环节也应有所差异。结合科技开发活动的一般特点以及科技项目组织实施过程，一般而言，申请、评审、批准、执行、评估等是公示的重要环节，诸如申请人的自然状况、申请单位、主要技术指标、部分关键路线应该是公示的重点内容。

5）分类评估。不同研发阶段所面临的风险和自身发展规律各有特点，不同阶段的主要产出内容各不相同，不同研发阶段所面临的风险和自身发展规律各有特点，不同阶段的主要产出内容各不相同，不同阶段的具体评估内容也因此存在显著差异。一个比较好的评估方式，能够按照不同阶段的不同特点选择合适的评估重点。只有如此，才能相对公正地评价研发绩效。这种分类评估方式比较符合科技发展的内在规律，目前许多国家都在尝试构建一套适合不同科研活动特点的评价体系。作为公共财政资助的重点，国家战略技术项目必须结合技术类型、技术目标、经济目标等特点，采用分类评估模式。其中，对子项目评估关键是其研发过程和结果是否与专项总体发展目标相一致，其次才是成本因素、技术因素。当研发项目确定后，需要对方案设计、实施等内容进行分析。它具体包括：为相关技术和构建一种分类方法，把这种分类体系与某一技术面临的产业组织态势结合起来，提出关于技术、战略和经济趋势之间的可检验假设，选择测度指标，对分析结果的适用范围进行评估，形成各类报告。一个由多学科构成的高效分析团队，是对政府科研项目进行良好经济评估的关键，因此，发展相关科技评估机构，尤其是一些相对独立的市场中介，有助于客观公正地对国家项目进行评估（特别是那些旨在构筑产业技术基础，提高产业竞争力的那些政府支持性科研项目）。

3 结论与启示

1）正确处理政府与市场的关系。国家战略技术组织可以借助于一定的科技项目或者产品来实现。就科技发展而言，国家战略技术项目是为实现国家阶段目标，由政府专门组织部署的一项科技工程行动。由于国家战略技术项目的特点及其对一定时期国民经济、国家安全和可持续发展的重大意义，因此，必须强调统一指挥、科学决策原则，这是保证科技配置、实现国家目标的重要保证。国家战略技术项目由于某项国家战略目标的一系列技术、产品、产业组成，涉及国家创新体系的各个组成部分。与其他一般性的政府资助性或参与性科技项目不同，国家战略技术项目总体上由政府牵头组织实施，各承担单位围绕项目目标合理分工配合，也就是该类项目的组织实施必须强调国家统一指挥协调。但是，战略技术的组织实施不等于政府完全替代市场，相反，在战略技术项目组织实施过程中将充分发挥市场机制的基础性作用，形成政府——市场——企业——公共部门的高效联动。例如，政府出资或者提出项目总体要求，能够市场化的内容交给市场运作，并由政府采购。公共部门提供关键共性技术、核心技术、相关研究与组织过程中所需要的关键部件也可以由企业参与完成，在战略项目组织实施过程中培育企业自主创新能力，同时构筑中国特色的科技发展基础。另外，构建符合战略技术特点的微观管理模式、过程、控制机制等，也是战略技术项目顺利组织实施的重要保证。

2）将战略技术项目组织与区域产业——创新体系融为一体。战略技术项目组织是国家创新体系的重要组成部分，作为战略技术的重要载体，区域产业——创新体系是国家战略技术项目组织不可或缺的要素。将战略技术项目与区域的产业发展、创新体系建设结合在一起，不仅能够实现国家目标，而且也可以围绕国家目标有效引导地方科技资源的优化配置，并能较好地协调区域产业——创新体系的构建与发展，其重点是通过区域内基础改善，满足区域产业技术升级以及中小企业的技术服务需要。参照国内外相关经验，可以采用政府出资组建，企业牵头与政府资助、行业协会组建。依托龙头企业组建等多种模式，重点支持一批与集群共性技术、关键技术需求相适应的，技术集成度高，产业支撑力强的项目，促进科研机构之间，科研机构与高等院校之间的结合和资源集成，鼓励科研院所与国内外研究机构，高等学校，企业建立联合实验室或研究开发中心，促进知识流动、人才培养和科技资源共享，形成各具特色的集成创新合作机制。同时激励与引导大型企业建立研发机构，发挥技术开发中心、工程技术中心的作用，支持大型企业技术中心向社会开放。毫无疑问，这些制度安排既是国家战略技术项目的组织的良好微观基础，更是该类项目组织所要生产的“附加价值”之所在。

3）促进产业合作伙伴关系建设。无论是协调政府与市场关系，还是将国家战略技术项目与区域——创新体系融为一体，其重点之一，就是形成一种产业合作伙伴关系或者产业技术的共生与强化机制，这是国家综合技术能力与产业竞争力孕育与释放的保障性条件。20世纪80年代以来，工业企业之间的合作成为一种新经济现象。这些合作伙伴可以是区域性的、本地的、行业的，其中本地化的或者集群内的参与者的不同层次合作尤为重要，它们有助于发挥不同参与者的资源互补性和技术协同性，提高产业供应链质量，形成本地化的专用知识，构成核心竞争力基础。在诸多合作中，基于知识和技术共享的合作最为普遍，技术互补或技术互补的参与者可以成立合资企业，也可以与大学和研究所合作，包括研究开发伙伴关系在内的产业合作伙伴关系，能够消除企业技术开发的不确定性、资源障碍、资金阻力等问题，并将知识溢出内在化。同时，帮助企业获得技能，监视新的发展趋势，进行核心业务外的领域的探索研究等。对于政府而言，产业合作伙伴关系能够促进科研项目资金来源的多样性，研究生或高技能人才的培养以及公共研究开发成果的利用和商业化，扩大社会效益。因此，结合我国战略技术需求以及国际技术发展新趋势，促进多层次，多形式的产业合作伙伴关系，将是一个重要的政策领域。

（完）

信息采集：王瑾