摘要：随着我国经济社会的快速发展，改革的全面深化，国家和地方（省市）纵向计划科研项目课题申报和管理的政策逐步展开，正确认识新时期我国科研项目申报和管理工作的特点，及时调整高校科研项目申报及管理的工作程序、方法、手段和重点，成为新时期高校科研管理的工作重点，本文结合工作实际进行了研究和探讨。

当前，国家和地方（省市）纵向计划科研项目课题的申报和管理正面临着重大改革和调整，2002年1月国务院办公厅转发了科技部、财政部、国家计委、国家经贸委四部委《关于国家科研计划实施课题制管理的规定》（下简称《规定》，随后《国家科研计划招标投标管理暂行办法》和《国家科研计划课题评估评审暂行办法》，作为《规定》的配套文件，通过国务院批准转发，标志着我国国家科研计划课题制管理的新时期的来临，围绕着《规定》的实施和落实，国家科技部、国家教育部、国家自然科学基金委和一些省市根据《规定》确立的原则，结合各自的实际情况相继出台了新的课题申报、管理政策和相关的实施办法。

1.新时期我国科研项目申报和管理工作的新特点

改革开放以来，我国对传统科研活动的组织管理模式进行了一系列改革，探索实行了分开招标、基金制、合同制、同行评议等改革措施，但是由于改革不配套以及我国特殊的国情等多种原因，一些深层次的问题尚未得到根本解决。

实践证明，课题制作为世界上一些发达国家和地区普遍采用的一种科研活动管理模式，能极大地激发研究人员的创新潜能，是成功有效的管理模式，借鉴国际有效的科研管理方法和世界通告的成功经验，深化我国科研体制与机制的改革，既是改革发展的需要，也是加强国际科技交流及与国际惯例接轨的必然，课题制在我国实施以来，给新时期的科研管理工作带来了很多新的变化。

（1）政府管理的职能转变。政府部门主要从事宏观管理，负责发布科研项目的指南和有关的管理制度和政府的制定，相关的具体工作将交由一些社会中介机构来完成。

（2）科研项目实行招标制。2002年5月国家出台《国家科研计划课题招标管理暂行办法》，标志着课题的申报和批准将通过招投标的方式来确定。

（3）课题申报手段现代化。目前，国家自然科学基金委、国家哲学社会科学规划办公室、上海市哲学社会科学规划办公室和上海市科委等部门已经采用电子申请书上报、单位在线审核、网上传输、专家通讯评议和计算机汇总的信息化申报方式。

（4）课题经费管理规范化。在课题经费管理上，课题制实行全额预算管理，细化预算编制、若由于课题研究目标、重大技术路线或主要研究内容调整，以及不可抗力造成意外损失等原因，对课题经费预算造成较大影响时，必须按规定程序报批后，方可以对经费预算进行调整，在课题经费使用上，强调经费的使用必须和预算相一致，课题完成后归口部门将对经费的实际使用情况组织审计，课题制明确规定未结题的年度结余经费，结转下一年度继续使用，已完成并通过课题验收的结余经费，经归口部门批准后，可留给依托单位，用于补助科研发展支出，劳务费被正式列入经费的正常开支，标志着科研人员的劳动和取得合理的报酬得到了应有的承认。

（5）科研责任进一步明确。实行课题责任人负责制，自然人课题责任人在批准的计划任务和预算范围内享有充分的自主权，并允许跨部门、跨单位择优聘用课题组成员，课题责任人对完成课题任务承担法律责任。

（6）课题研究层次化管理。实行“课题——子课题”或“项目——课题”两级管理，实行两级管理的课题，由课题责任人负责签订课题分级合同，并报归口部门备案。

（7）建立重大事项报告制，课题制规定了课题执行过程中发生的研究计划、技术路线、经费使用、依托单位改变或主要研究内容调整，课题组主要研究人员变动以及其他可能影响课题顺利完成的重大事项要及时向归口部门报告。

（8）知识产权归属明确。课题研究形成的知识产权，在保障国家利益和社会公共利益、保护课题依托和课题研究人员合法权益的基础上，在国家新的有关知识产权归属管理办法未颁布前，按现行管理办法执行。

（9）管理程序透明。建立了决策过程中的监督制约机制，管理各方要公开办事程序，特别要公开审批决策程序，自觉接受社会各界的监督，实行对课题负责人，课题依托单位、中介机构和评议专家的信誉度评估制度、对重大课题实行监理制度和课题执行过程中重大事项报告制度等。

（10）经费拨付统一。2004年基础人才项目经费的拨付从授权支付进入国库直接支付。2005年项目经费的拨付全部转由国库直接支付渠道，某些项目的资助拨款方式则需要进一步规范，如国际合作交流项目的拨款，国库集中支付制度改革就是将所有的政府性资金全部纳入国库单一账户，所有的财政支出必须由国库集中支付，实行国库集中支付改革，没有改变预算管理部门的财务管理、会计核算等职责管理权限，改变的只是预算资金的拨付方式和程序，这也是国际上对财政资金管理的通行做法。

可见，课题制从课题的确立、课题的组织、经费管理，一直到课题的验收与资产、成果管理以及课题的监督与检查等各环节，都作了一系列规定，使课题管理更加规范。

2.课题制实施后的新情况与新成效。

以课题制为代表的新的科研申报管理体制在科研项目管理上，遵循公开、透明的原则，有利于信息快速传递，避免重复，从而能推动科技计划更好地实施，使科研申报和管理工作出现了新气象和新成效。

（1）管理更加科学.加强了主管部门对课题招投标活动的监督和管理，保证课题申报过程中的公平、分开、公正、择扰和诚实信用原则的实施，促进了公平竞争，保障了课题申请人的合法权益，这意味着科学研究工作中的“大锅饭”和“铁饭碗”将被彻底打破，扶持弱小高校的“政策性照顾”将化为乌有，能得到国家和地方政府有关部门政策支持和资金投入的是有实力的高校和科研院所，这预示着科研项目的申报和获得将是强者的天下，而且强者恒强，政府资金的支持只会锦上添花而不会雪中送炭。

（2）评审更为规范。使课题申报中政府部门和官员的作用趋于减少，作为“第三者”的社会中介机构、项目管理中心和专家应运而生，依据规程和程序介入课题的申报，减少了人为的感情因素，增加了对课题按规范程序和统一客观的标准对课题进行专业化的评判，确保了课题立项的客观性和公正性，而课题申报中的“人为操作”将大大减少。

（3）组织更加高效。课题制以课题为中心，突破了单位、专业的制约，可以对优势资源进行最大限度的集成，有利于实现重点突破，课题制以人才为中心，把过去的只见项目不见人变成如今的以人为本，课题负责人可以跨单位、跨部门、甚至跨国界，不拘一格择优聘用课题组成员，有利于人才流动机制的建立，国外研究人员70%是流动的，从而保持了很好的科研活动，同时课题责任人和依托单位之间可以实现双向选择，更有利于人、财、物等科技资源的优化配置。

（4）效率大为提高。课题制要求将研究过程中的所有支出都列入课题预算，这种围绕课题的全成本核算，能真正反映课题的实际支出水平，有利于加强对课题的考核和管理，从而改变现阶段流行的经费申报“狮子大开口”经费使用近似于随心所欲，结题上报弄虚作假的情况。

（5）价值得以体现。劳务费被名正言顺的列入正常开支中，体现了尊重劳动、尊重创造的科学精神，过去人员费是不被考虑的，人是科研活动中最主要的要素，国外课题费中70%的人头费，我国传统科技计划中很多不允许开支人员费，提取奖酬金，以致研究人员在经费作用上受到很大的限制，造成弄虚作假盛行，课题制为劳务费“正名”，人的价值得到了体现。

3.适应课题制，提高高校申报及管理工作实效的建议

新时期国家在科研项目上的改革措施，对高校科研工作来说，既是压力又是动力，既是冲击又是机遇，关键是如何跟上形势的发展，调整工作方法，尽快适应新时期改革发展需要的、具有实效的高科研项目的申报与管理的方法和模式。

（1）适应课题制改革要求。加强科研经费管理，科研管理中的一项重要任务是经费管理，以前，项目依托单位和项目负责人往往重项目立项、项目进展、科研成果，轻项目经费的管理，因此，项目经费预算与决算严重脱节的多，决算与实际支出严重不符的多，决算失实比较突出，课题制在项目经费管理方面提出了更高的要求，为适应新的改革举措，应注意做好以下工作：
1）树立“科研责任”和诚信意识，科研经费来源于财政资金，科研活动所花费的是纳税人的钱，科研管理人员和科研人员应自觉树立对纳税人和公众负责的“科研责任”和诚信意识，这种责任意识应深入到科学研究和科学管理活动的各个层面，各级领导、科研管理人员和项目负责人要适应财政制度改革要求，转变思想观念，既要重视立项、项目进展和科研成果的管理，又要重视项目经费管理，建立预算管理、细化预算、绩效管理的思想，切实加强科研经费的管理工作。

（2）全面加强科研预算和支出管理。作为项目负责人要合理地、实事求是、精打细算地编制切合实际的项目经费预算，并严格按预算核定的用途、范围、开支标准使用经费，不随意扩大项目资助经费的使用范围和擅自提高开支标准，不将经费用于各种罚款、捐款、赞助、投资等项支出，在课题完成后按规定编报课题研究费决算，以供有关部门检查，作为项目依托单位的学校则应加强项目资助经费的管理，做到项目资助经费专款专用，不以任何理由和方式截留、挤占挪用，要严格执行预算调整程序，经批准的项目资助预算一般不作调整，特殊情况需要调整（如研究目标变化）的需报有关部门批准后，才能调整。

3）加强课题结余续费管理。课题制对项目结余经费的使用做了明确规定，结题项目的结余经费，仍用于项目依托单位的自然科学基础研究或部分应用研究工作，不得挪作他用。

（2）适应信息化发展需要，提高科研管理手段，随着信息化建设的发展，以网络和数据库技术为依托的电子申报系统和科研管理数据库的开发建设成功，科研项目、全国性联网的申报或网络数据库管理已基本实现，并逐步成为科研项目网上招标，在线申报、网上评议、网上公示和网上发布一条龙，但目前高校信息化、网络化建设水平参差不齐，有些校园常常堵塞，造成科研人员花很多时间填写的内容丢失于顷刻之间，浪费很多时间和精力，也挫伤他们的积极性，为提高科研人员的工作效率，积极参与网上申报项目工作，要配备必要的信息化管理硬件和快捷通畅的校园网络，使网上申报和管理顺利实施，教师和项目负责人也要保持个人电子信箱的畅通和常注意检查自己的电子信箱中的邮件，保证信息交流及时通畅。

要加强项目与财务管理的信息系统建设，实现项目经费信息的公开、透明，高度重视项目经费财务管理信息化建设问题，强化项目经费财务管理流程设计，增加项目预算、支出、拨款及到款信息的统计、检索、查询、打印和信息互动功能，实现财务信息的公开、透明，用信息化带动财务管理的规范化和科学化，科研项目经费单独设账核算，树立法制观念，严格执行国家财务管理制度和各类科研项目经费管理办法，加强项目经费的预算管理和成本核算工作，提高执行预算的自觉性，如实编报项目经费决算表。

要为科研管理创造良好条件，科研项目经费要设专人管理，要选派政治思想素质好，对党、对人民有高度负责的精神，勇于创新，锐意改革，在业务素质上熟悉国家财经法规和各类科研管理办法的财务人员充实到科研经费管理岗位上来。

（3）加强培训指导工作，为适合课题特点的课题申报和管理方式，将科研管理工作做得更好，应该在高校中对科研人员和科研管理人员加强以下几方面的工作：①进行课题制管理相关知识与技能的培训。②进行利用信息网络了解政府委办的项目招标工作信息技能的培训。③进行利用网络申报和管理科研项目技能的培训。④对科研人员如何利用信息网络进行项目计划编制和经费预决算技能的培训。⑤对涉及科研项目管理的财务人员、准备申报以及已经获得项目经费资助的科研人员进行有关财务管理知识的培训。⑥对课题负责人进行课题管理相关知识、法规和责任知识的培训，明确课题负责人的责、权、利，以确保课题顺利完成。

国家科研计划课题实施课题管理的改革，给高校课题申报和管理带来了新的要求，顺应时代发展的需要，加大高校科研管理改革的力度与步伐，是作好新时期高校科研管理工作的关键。

 

信息采集：王瑾