摘要：随着经济全球化的发展，科技进步已经成为一国经济增长的关键因素。由于我国发展起步比较晚，因此在我国科学技术的发展过程中，我们可以通过加强与外资企业的产业技术方面的合作促进我国产业技术的发展，充分利用我国的后发优势。本文主要研究了外资企业产生技术外溢的主要途径、制约因素，并提出了推动外资企业技术溢出以促进我国产业技术进步的几个对策。

在一国的经济增长中，技术进步是一个至关重要的因素。随着经济全球化的快速发展，资源在全球范围内优化重组，任何一个国家都不可能仅仅依靠本国的力量去发展科技，尤其对于还属于发展中国家的中国来说。要迅速提高我国的科学技术水平，一方面我们要努力提高自身的素质，另一方面我们还要充分利用外部技术资源，即通过技术引进和技术扩散来促进本国科技水平的提高和经济的快速发展。

利用外资企业提高我国产业技术水平的途径主要有两种：其一，商品的国际交换带动的技术转移和扩散。这是最原始和基本的形式，主要通过仿制进口商品和进口成套设备来完成转移；其二，海外直接投资引起的技术跨国转移。这是一条比国际贸易带动的技术转移的扩散更直接迅速的渠道。随着20世纪90年代以来全球贸易的蓬勃发展，外资企业在国际技术扩散中的地位越来越重要。外资企业在投资的过程中，通过技术转让和技术溢出对东道国同行业企业及其他企业的技术进步产生积极的影响。其中技术转让时通过内部渠道、市场渠道向东道国企业转移技术，是一种交易行为；技术溢出时通过技术的非自愿扩散促进东道国的技术水平和生产水平的提高，是技术扩散的外部效应。

二战以后，由于技术产品本身的特点和技术市场不完全，技术保护不健全等原因，外资企业的技术转移呈现出明显的内部化倾向，在经济全球化的今天，技术溢出这种外部性的作用显得愈来愈重要。本文重点对技术的溢出进行阐述。

1 外资历企业在发展中东道国的技术溢出途径

发展中国家的企业从发达国家获得知识的方式有多种，具体方式受到东道国市场结构、东道国企业的学习能力、东道国生产配套能力、外资企业战略及其在竞争地位以及东道国政府导向等多种因素的影响。其中，东道国市场结构在很大程度上取决于东道国的市场规模，大国的市场竞争性更强，即使一些规模经济显著的行业中，也可以容纳多个相互竞争的企业存在，东道国的企业竞争能力取决于企业的治理结构，人力资源水平以及制造技术基础，东道国生产配套能力取决于东道国相关产业整体规模和竞争力。上述因素的重要性表明，对国内市场规模大、企业能力强、产业基础较好的大国来说，获取外资企业技术溢出效应的空间大。当本土企业和外资企业之间的技术竞争的互动机制形成时，技术外溢效应对东道国整体技术能力提升产生多方面的积极作用。

1）人力资本流动。

外资企业往往有着丰富的人力资源开发与管理经验，并因此开发出能保持竞争优势的复杂的技术系统和管理系统，这些技术与管理技能所需要的知识通过人力资源不断地被积累，改进和创新。正因为外资企业所具有的竞争优势，无法脱离其人力资源而完全物化在设备和技术上，所以外资企业在东道国的投资项目需要有效地运转，必须要和当地人力资源的开发结合在一起，然而，随着东道国的经济发展和本土企业的成长，人才在外资企业和内资企业之间的流动成为必然，这是外资企业技术外溢的必然途径。

2）在产品技术、管理、技术交流和产品开发导向上提供示范。

由于发展中东道国的技术水平和管理水平普遍较低，外资企业凭借其先进的技术和管理经验等优势，进入发展中东道国后，为东道国的企业在产品技术、管理等方面提供示范效应。同时，通过与外资企业进行技术交流，可以对我国企业在技术开发等方面提供很好的帮助和引导。

3）技术、成本和管理竞争。

外资企业在凭借其先进的技术和管理经验优势进入发展中东道国之后，打破了原有的市场均衡，加剧了当地的市场竞争，迫使它们寻找和使用更新的技术来提高经营管理水平，更有效地利用技术和资源来提高企业的市场竞争力。

4）企业间的产业技术关联。

当外资企业的子公司与发展中东道国的供应商、顾客、合作伙伴发生联系时，后者有可能从外资企业的产品创新、先进的工艺技术和市场知识中拖动受益，从而产生溢出效应。

2外资企业在我国技术溢出的制约因素

对于影响外资企业技术外溢的因素，许多学者都进行研究的分析，归纳起来，这些因素主要包括以下几个方面。

1）外资企业所转移的技术类型。这里所涉及的是外资企业所转移的技术在东道国的适用性问题。外资企业向东道国所转让的技术类型对其技术的外溢作用有很大的影响。如果外资企业在东道国所采用的技术与东道国的生产水平不衔接。则会在东道国市场上产生一种隔离和分割。外资企业与当地企业之间各自在不同的市场操作，外资企业主要在高新技术领域活动，占领东道国的高端市场，而本地企业则主要生产中、低技术产品，在中低档产品市场上运作。二者的技术水平不在同一档次，井水不犯河水，互不影响，也互不竞争，自然也不会产生技术的外溢效果。

2）外资企业的国际战略。外资企业的全球战略以及东道国公司的全球生产链中的地位对于技术的外溢有重要影响。由于发展中国家通常技术水平低，但同时又具有劳动力成本低的优势，因而常常被外资企业作为装配中心，仅仅从事制成品的组装，而真正的设计和高级的生产过程仍然保留在发达国家。相反在发达的东道国，外资企业则可能根据其技术优势与竞争优势而分配给其与母国相当的技术角色以充分利用技术和人力资源。在这种情况下，外资企业与东道国企业之间的互动关系将有助于东道国的技术发展。所以说，相比较而言，发达国家作为外资企业独资的东道国可以获得比较多的技术溢出效应，而发展中国家则往往技术外溢效应比较有限，很难被转移到比较尖端的高新技术。

3）外资企业的投资与管理模式。外资企业的投资与管理模式对于其在发展中国家的技术外溢效应也有相当大的影响。不同的投资和管理模式在操作中对于技术的使用、控制和传播方式是不同的，从而会影响到技术的转移与扩散。如果外资企业采用过于细致的分工，则东道国很难学到先进的技术，这种投资与管理模式很不利于技术扩散。

4）外资企业与当地体系的融合程度。一般而言，外资企业的生产体系融合的越深入，联系的越紧密，则外资企业对当地的技术影响就越大。外资企业与当地公司纵向联系可以对东道国尤其是发展中的东道国产生一种强有力的刺激。外资企业通过从东道国当地为其进行配套生产的企业的生产率和技术水平。

5）东道国的技术吸纳能力及刺激技术外溢的能力。在东道国的技术吸纳能力与外资企业的技术外溢的关系方面，东道国当地公司与外资企业之间的技术差距越大，外资企业的先进技术转移给当地公司的可能性及比例就越小。反过来讲，如果东道国当地公司的技术水平比较高，则它们可以有效地利用自身的资源去应付来自外资企业的竞争，并有机地吸收外资企业的外溢技术，从而会进一步强化自身的技术优势。相反，则很容易在竞争中被外资企业挤出市场，进而弱化自身的技术基础。

6）东道国政府对FDI的政策。经过对持不同观点的学者成果的研究，我们认为，对于我国目前的情况来说，应该认清我国在引进外资方面所处的阶段，制定相应的政策充分加强FDI的正效应；积极引进高产业关联的项目，培育相关产业的发展；消除制度障碍，建立完善的竞争机制；鼓励员工的流动或创业，对外传播知识；引导人才流向，加强技术扩散；建设制度环境，定位贸易制度，建立适当的制度环境，促进FDI正效应的发挥。同时努力克服由FDI引起的负效应-挤出效应。

3.我国促进和有效利用外资企业技术溢出的策略

针对上述外资企业在我国技术溢出的制约因素，我国应采取相应的措施以促进外资企业在我国的技术溢出的速度和强度，增强本国吸纳技术的能力，并在此基础上增强科技创新能力，从而追赶并超越发达国家的技术和生产力水平。

1）建立完善的政府产业扶植政策，加强本土企业与外资企业的技术交流合作。

有效地扶持战略产业的发展将要求国家在战略角度上的调控和服务能力要增强；克服战略产业固有的“市场屏障”和“学习效应”，解决后进入企业在质量、成本、品牌和营销渠道等方面的问题；强调科学技术与经济的一体化，把技术开发、职工教育与培训基础设施建设作为投资的重点；建立较长时期的、可以预见的政府采购政策，支持战略产业的启动和成长。同时还要通过各种有效的形式加强本土企业与外资企业的技术交流，实现外资企业与内资企业的资源共享和优势互补，帮助本土企业加入外资企业全球研发体系，实现研发的规模效应。

2）提高本土企业的产业技术水平，增强企业的技术吸纳能力。

要鼓励企业建立完善的研究与开发机制和有效地培训制度，开发新产品和新工艺，提高技术水平和产品质量，提高企业的整体素质和技术吸纳能力，加快外资企业的先进技术的国产化进程。同时，要鼓励企业建立明晰的产权制度和产权结构的多元化，建立有效的激励和约束机制，使企业能积极主动有效地吸收外资企业的先进技术。

3）加大对人力资本的投资。

劳动力的素质越高，技术密集型、资本密集型的外资企业进入就越多。发展中国家加强对人力资本的投资，一方面可以提高劳动生产率，吸引资本密集型的外资企业的进入，并提高本地企业吸收先进技术的有效性。这就需要发展中国家加大对教育的投资，努力提高本国的人力资本水平。我国应加强学校的正规教育和社会的非正规教育，改革教育体制，走产学研相结合的道路，培养国家需要的高新尖人才，增强本国吸纳技术和创新的能力。

 

信息采集：王瑾