摘要：从实际调研访谈入手，研究影响高新技术产业化的主要因素，并发现：技术成果在其研发阶段就存在动机不明的问题，导致技术成果在成熟度和集成度方面无法与市场接轨，技术成果与市场需求严重脱节，从而形成高新技术成果产业化过程的一大瓶颈。
内容：
进入20世纪90年代以来，国内高新技术产业迅速发展。然而，对比发达国家，我国高新技术产业仍然十分弱小，特别是在高新技术成果的产业化方面，与美欧等国的差距是相当明显的：美国在20世纪60年代技术成果转化率超过70%，70年代之后超过80%；二我国每年的技术成果转化率仅有20%~25%，产业化率则更是低于5%，其中高校每年产出约2万个技术成果，实际转化不到5%，97%的研究机构其技术成果应用每年不足10项，平均13个科研人员才能将一项成果推广应用。这些事实很大程度说明了，我国技术成果产业化的体制、路径中存在着不小的制约因素，阻碍着高新技术产业更加强有力的增长势头。
高新技术产业化过程可分为四个主要阶段：研发阶段、转让阶段、商品阶段和市场化阶段。本文将着眼其中的研发阶段，通过对高校及科研机构高新技术产业化现状的调研，分析其在研发中存在的体制瓶颈与观念障碍。
1 上海市高校及科研机构调研结果
对于高校及科研机构的调研主要集中于复旦大学、上海交通大学、东华大学和同济大学4校及中国社会科学院上海生命科学研究所的相关产业化部门。调查内容包括：各高校近年来高新技术产业化情况、高新技术成果产业化的主要方式、相关部门（如科研处、产业办等）的主要职能、高新技术成果产业化成功与失败案例、高新技术成果产业化存在的问题、促进高新技术成果产业化的措施等等。
调查结果显示，目前高校和科研机构在技术成果产业化方面的确面临很大的难题：①作为研究性机构，高校和科研机构在政策导向上更加偏向基础理论研究；②科研人员缺乏市场观念；③缺乏充足的资金投入；④缺乏统一的信息平台，科研课题之间存在信息沟通障碍；⑤缺乏专业化的从事技术转让的队伍；⑥技术成果的成熟度不够，需要二次开发；⑦技术成果与现有生产能力、机器设备不配套，需要周边技术成果支持；⑧企业对技术成果的认同度不高。
此外，高新技术成果产业化比例较低，除了高校与科研机构方面的原因，还有高新技术企业和技术市场本身所存在的一些问题。例如：企业的观念问题和管理问题，技术市场上信息传递的效率等等。
以此分析，目普遍存在于高校和科研机构的问题在于：技术成果在研发阶段就存在动机不明的问题，导致技术成果在成熟度和集成度方面无法与市场接轨，技术成果与市场需求严重脱节，形成了高新技术成果产业化过程中的主要瓶颈。
2 高新技术产业化的研发瓶颈
瓶颈1：技术研发的技术推动型动机。目前技术成果的研发主要出于两种动机：一是技术推动型的研发动机，即以提高科研学术水平，发表学术论文为主要目的，从而中学术、轻技术，重阶段成果、轻应用结果，重理论推导、轻实践检验(其本质乃学术研究型，离技术推动型尚有一段距离）；二是市场拉动型的研发动机，即以满足市场现实和潜在的需求出发，注重技术成果的市场应用前景和利润回报。其中，技术推动型的研发动机在国内高校和科研院所中仍然占据着主导地位。
技术推动型研发动机的出发点在于：高新技术产业是建立在最高最新技术基础之上的产业，是技术密集型产业，当然推动高新技术产业化的力量主要来自技术自身的发展，因此科学发明和高新技术本身的演进是推动其产业的主要力量。将其应用在实践上，就是要投入足够多的资金和人力去开发最高最新的技术，以此来促进高新技术产业得到快速发展。但是实践反复证明：这种观点恰恰是高新技术产业化过程中的一大误区，是高新技术产业化发展的观念障碍。高新技术成果产业化的实践中，一条指导性的规律必须是市场拉动型，即高新技术成果能否转化为产品、形成产业，何时形成产业以及产业化规模的大小，起决定作用的是市场需求的力量；是市场拉动高新技术产业化，而非高新技术本身的技术演进推动其产业化。
美国一位研究创新活动的学者认为，技术创新取得成功的一个基本原则是从后向前做起。即首先从市场和销售开始，根据市场的需求，反过来决定建立什么样的销售网络，如何组织生产，采用何种工艺，需要什么样的技术，如何获取技术等。
来自企业界的信息也证实了这一点。美国仪器制造业对高新科技成果的一项调查表明：11项首次发明的新仪器，思路100%来自用户；66项重大改进，85%来自用户；85项小改小革，67%来自用户。西欧的一项研究表明，产品创新的基本依据主要是从用户那里得到需求信息反馈的：全新、首创的新思路100%来自用户；重大革新思路58%来自用户，30%来自企业生产需求，12%源于其他。
所以对于高校和科研院所的研发人员来说，在科技项目论证、立项、研究、开发过程中，要转变思维方式，从“先科研，出了成果再找主顾”的“研究-产品-市场”模式，转变为以市场需求为导向的“市场-产品-研究”研发模式；要始终坚持把市场需求作为出发点和归宿点，以市场需求作为拉动机制，努力提高技术创新的成功率。高新技术成果产业化需要高校和科研院所技术成果研发的动力，而市场则是高校和科研院所研发的真正源头。
瓶颈2：技术成果成熟度不足。无论是高校还是科研院所，多数研发项目都是进展到小试阶段，技术成果即可申请专利，进入鉴定、评审，对于研发人员来说就进入了项目的收尾期；另一方面，进入下一阶段即中试阶段所需投入资金量较大，科研经费很难满足中试的资金需求。因此只有很小部分的项目能通过中试阶段，产生企业认可的成熟度较高、可靠性较强、具有较良好的技术经济性能的高新技术成果。
但是，在技术研发阶段获得的样品样机并不等于在正常生产条件下可以生产和销售的商品，试制规模并不等于正常生产规模可以采用的工艺，技术研发阶段获得或适用的工艺并不等于正常生产条件下可以采用的工艺。新技术的许多不足之处和缺陷只有当生产规模达到一定的水平、在正常生产和销售时才会暴露出来。而解决这些问题，中试是一个重要的阶段。
中试阶段是在实验室研究成果基础上，挑选出产业化前景较明朗的项目，集中力量解决其转化为生产技术的问题。进行中试生产出小批量产品，并求得可靠的技术经济数据，是技术成果走向产业化的第一步。在技术成果转化过程中，中试是鉴别技术成果成熟性、使用性、先进性的必经之路，是完善实验室技术并使其发展为工业生产技术的创造性工作。技术成果没有中试数据，企业便无法判断其优劣，无法进行技术经济比较，更难以接受。即使接受，企业也很可能由于技术不成熟而半途而废，无法达到产业化目的。因此，尽管中试费钱耗时，风险很大，高校及科研院校仍需对其高度重视，妥善解决中试暴露出的工艺、设备和技术经济问题，向企业提供真实可靠的中试数据，加速技术成果现实生产力的转化。
然而，由于科研经费的限制和中试的风险问题，高校及科研院所不可能完全依靠自身的经费完成中试。就科研、中试、生产3个环节的投入比例而言，较为合理的比例是1：10：100，但目前在上海时，这一比例仅为1：1.03：10.55。因而通过一定的联合方式进行中试，如与企业联合中试、依托国家和地方的工程中心进行中试、进入大学科技园组建中试基地、由第3方“孵化器”中试等，都是目前发展中试的较为可行的途径。
瓶颈3：技术成果的集成度低下。调研发现，技术成果的集成度低也是目前高校及科研机构研发脱离市场的一大弱势。在复旦大学，科研处处长在谈到目前高校技术成果产业化所存在的主要问题时，明显提到集成度不足的现状，他认为要促进科技成果产业化发展，必须考虑实施相关专利购买，进行集成，以整合的技术来寻求转化合作企业，否则这些单个技术可能都很难被企业相中，难以发掘其潜在的市场价值。有关人士指出，目前技术成果产业化过程中，一些技术成果就是由于没有配套的技术而只能搁置于实验室之中，等待配套技术的成熟。正因此，目前我国科研机构要提高技术成果的转化率，要促进其产业化，除了技术方面的考虑之外，也不应忽视技术集成问题。
所谓技术集成，就是将分散的技术集中，形成一个可达目标功能的技术体系，即组合应用性技术成果，也成为技术捆绑或技术整合。目前国内高校及科研院所大量技术之所以未能实现产业化，很大程度上就因为技术没能实现集成，其原因首先是技术集成的动力，这与前文谈到的技术研发的动机是一致的，科研机构并没有多少把技术成果推向市场的利益动力，即使希望实现技术的市场价值，也很难意识到辅助性技术（相对关键的基础性技术）的研发意义。此外，技术信息搜索能力的限制也增加了有效组合技术的难度。
而在一项关于20世纪480项世界重大技术成果的比较分析中，50年代后组合应用型技术成果与突破型技术成果的比例发生了逆转，形成组合应用成果所占比例呈逐年上升的趋势。
对英国51项获得英女王工业奖的技术成果分析中，发现这51项成果共采用了158种重要的新技术思想。可见，一个技术成果中可能包含若干相关技术思想，将这些单个的技术思想集成到一个技术成果之中，能大大提高该成果在现实市场和企业中的适用性。
所以，把基础性技术的突破与辅助性技术的发展衔接起来，使技术成果的功能得以完整展现，将有助于推动技术成果进入生产体系，实现产业化目标。另外，在研究机构追求利益和完成科研任务的双重目标下，很多科研成果并没有实现产业化，其重要原因是这一成果存在着面向市场的功能性障碍，这也需要进行技术集成，即将已经取得突破的技术与其它技术结合起来，形成一个功能目标清晰的技术。
由此，突破我国高新技术产业化的研发瓶颈，关键在于解决三大问题：一是合理扭转技术成果开发的动机和导向，真正实现变技术推动为市场拉动；二是加强中试环节的研发投入，提升技术成果的成熟度；三是强化技术之间的配套衔接，提高技术成果的集成度。在此基础上，我国高新技术产业化过程中的矛盾、问题才能从源头逐步消除，而高新技术产业发展也才能获得保障。
信息采集：李晓
