1            引言

当前科技和产业的自主创新问题在我国受到高度重视，“自主创新”成为新闻媒体、科技界和产业界使用频率较高的一个词汇。可以说提高我国的自主创新能力已经成为我国科技和产业发展的一个指导思想，成为提高国家竞争力和科技地位的核心。能否建立起自主创新能力对我国未来的发展非常重要，因为这意味着我国的科技和产业发展不再依赖别人，不再受别人控制。因此全面正确地理解自主创新的含义对于研究如何提高我国的自主创新能力，各行各业在实际行动中如何贯彻提高自主创新能力这一指导思想具有重要的意义。本文从对自主创新的基本内涵的理解出发，深入研究了基于技术引进的自主创新的形成和发展问题。

2            对自主创新问题的解读

虽然提高自主创新能力已经成为我国科技和产业发展的一个指导思想，但到目前为止仍然有很多人对自主创新的内涵理解不够全面准确，存在一些模糊甚至错误认识，这些问题概括起来主要表现在以下几个方面：

第一，将自主创新等同自己创新。笔者认为自主创新中的“自主”一词主要强调的是“不依赖别人，不受别人控制”，它并不含有不向别人学习的意思。目前有许多人把自主创新就等同于自己创新，认为自主创新就是完全依靠本国的力量，什么都从零起步，什么事都自己做，这种把自主创新与开放和引进外国技术看成是对立的关系的观点是错误的。尤其是在经济全球化迅速发展，技术进步日新月异的国际环境下，关起门来自己搞创新不但不利于技术的发展，反而会和发达国家的技术差距越来越大。我国政府提出的自主创新应当是指在开放的国际国内环境下，在充分学习借鉴发达国家已有的科学技术成果基础上的自主创新。

第二，对自主创新包括几种类型及它们各自的涵义不明确。其实在“十一五”规划中已经明确指出自主创新能力的 提高主要在原始创新能力的提高、集成创新能力的提高和引进消化吸收再创新能力的提高三个方面。也就是说自主创新体现在三个方面：原始性创新、技术的集成创新和引进基础的消化吸收再创新。此三种类型的创新各有特点并适用于不同的领域。原始性创新和其它两类创新相比具有三个特点，一是，原始创新具有原始性。原始性是指该创新是别人没有做过的，首次被提出的；二是，原始创新一般都具有重大的理论和社会现实意义。一个重大的理论创新可能会产生一个新的研究领域，一个新的学科的出现；一个重大的技术原始性创新可能会导致社会生产力的突飞猛进的发展；三是，原始性创新多发生在基础学科和高科技领域。慕玲、路风将集成创新定义为“本土企业在自主产品概念下，通过开放系统的产品建构来选择和集成各种不同的技术资源（包括外国技术资源）的产品开发方式和生产组织模式”。集成创新多发生在像电子产业这样标准化生产的行业。引进基础上的消化吸收再创新是指通过对引进国外的技术的学习、消化、达到完全掌握所引进的技术的工作原理、操作、使用及维修方法后，对技术进行的再发展。引进基础上的消化吸收再创新多发生在传统的制造业。

对自主创新的三种模式的区分具有重大的理论和现实意义。因为不同的创新模式其创新产生的轨迹是不同的，我们不仅要在宏观层面研究自主创新问题，更要对此问题进行细化，从更微观的角度对其进行研究，这样才能制定出更有针对性的政策，加速自主创新能力的建设。

第三，对显示自主创新与达到了科学和技术的国际领先之间的关系认识不清。要阐明此问题，需对三种不同的自主创新类型区别进行分析。对于原始性创新这种创新模式而言，一般实现了自主创新就意味着达到了国际领先水平。而对于技术的集成创新而言，它更多的是强调如何整合众多的技术资源（包括国内和国外的）来生产符合本地市场需求的产品，更多的是一种技术管理和生产组织方式的创新。在这种创新中技术的组合使用方式的变化所带来的变革就是创新，至于所使用的技术是否就是目前该领域的最先进的技术，或最终产品是否就掌握和控制了最终产品的核心技术等都不一定。引进基础上的消化吸收再创新就更是如此了。随着技术变得越来越复杂，系统性越强，技术中包含的意会性知识越来越多，对引进的技术的学习也变得越来越困难。同是一种技术，但不同代技术之间的技术差距有时很大。发达国家为了维持其技术地位，保持其在该技术领域的国际竞争力，一般不肯将其最先进的技术卖给技术引进国，他们所卖的技术一般是该国已经过时的技术，而这些技术对技术引进国来说还算先进技术。因此实现了对一种技术的消化吸收再创新并不意味着技术水平就发展到了该技术领域的最先进水平，它只意味着实现了对该项引进技术的驾驭能力。技术引进国需要以此为新的起点向更高层次的技术创新能力发展。以此实现了对引进技术的自主创新不能与达到该技术的国际领先水平划等号。

以上对自主创新问题的内涵的解读主要是为了下面的研究做准备。自主创新能力的形成是技术能力发展的结果。不同的自主创新模式其技术能力发展演化并最终形成自主创新能力的轨迹不同。而且在发展中国家发展的不同阶段，三种自主创新模式的地位、作用及组合方式是不同的。就目前我国所处的发展阶段而言，居于主导地位的应该是集成创新和引进消化吸收基础上的再创新。下面笔者就对基于引进消化吸收基础上的再创新问题进行深入的理论探讨。

 

信息采集：顾金凤