根据我国加入WTO后企业所面临的竞争环境及科技型中小企业的特点，在分析、总结企业核心能力与专利战略关系的基础上，提出科技型中小企业应以产品生命周期为切入点，建立专利调查战略、专利申请战略和专利实施战略，培育其核心能力。
1 企业专利与核心能力
2001年12月11日，中国终于加入了WTO，对此举国上下无不欢欣鼓舞。但笑声还未散去，便宜的外国货并未唾手可得，中国的企业却接连受到外国公司的挤压，先是彩电出口受阻，接着是DVD专利纠纷，紧跟着又是思科状告华为侵犯其知识产权，丰田汽车状告浙江吉利侵犯其商标权，就连一个小小的打火机、牙刷等出口也不能幸免，等等。据统计资料反映，近年来，国外企业在华申请的专利数量不断增长，在一些重要的高新技术领域已对我国企业形成严重的包围态势，对我国广大的科技型中小企业提出了严峻的挑战。
在知识经济时代，国家之间实力的较量突出地表现为企业之间的较量，也就是企业核心能力的较量。而在核心能力中，企业的技术创新能力尤为重要，其中对自主知识产权，特别是专利的占有是一个重要的指标。在知识经济迅猛发展的今天，一个企业如果拥有自主知识产权的核心技术，就拥有了占领市场的“看家本领”，也就掌握了市场竞争的主动权和制高点。
在当前的国际竞争中，为什么自主知识产权的竞争会成为企业乃至国家竞争的焦点？
从事物发展的普遍规律上讲，是由于科学技术的迅猛发展已经从根本上改变了竞争的性质。在知识经济时代，价值主要体现在对具有知识产权的高新技术的占有上，技术贡献所占的份额将越来越大，知识产权成为知识经济时代主要的生产要素和创造新的竞争优势的基础，而且这种无形的智慧创造活动将成为对21世纪最有价值牟撇问健?/SPAN>
从事物发展的特殊规律上看，随着知识产权保护水平不断提高，保护客体和领域不断增加，特别是当知识产权立法及保护标准成为世界贸易组织的三大支柱之一以后，一些发达国家和地区先后提出了振兴本国经济和增强本国国际竞争力的知识产权发展战略。围绕如何使知识产权保护有利于各国分享科技进步带来的利益，尖锐的矛盾和纷争不断出现。知识产权保护在国际经济、科技、贸易中的地位与作用得到了历史性的提升。
从当今世界著名的企业发展看，它们都非常重视也非常善于开发自己的“核心能力”，都拥有自主知识产权的核心技术：索尼公司令人瞩目的微型化电子技术，菲利浦公司超人的光学介质领域技术，JVC公司傲视群雄的视频、机电一体化技术等。可以说，拥有关键的自主知识产权的核心技术是这些著名公司之所以著名的关键，也是其得以迅速发展壮大、在国际市场上纵横驰骋的秘密所在。
科技型中小企业作为技术密集、知识密集、信息密集的实体，是典型的知识产权型企业。专利是知识产权的重要内容，是培育科技型中小企业核心能力的关键。中国加入WTO后，“关税壁垒”在不断弱化，但新的“技术壁垒”和“绿色壁垒”正在形成，知识产权已经成为国际竞争的一把利剑。故对科技型中小企业而言，培育以专利战略为基础的核心能力已迫在眉睫。
2 企业专利战略
企业专利战略是指企业充分运用专利制度提供的专利保护手段，围绕专利技术，谋求企业生存、发展并取得竞争优势的总体谋划和方法。专利战略的内容包括专利调查战略、专利申请战略、专利实施战略和专利诉讼战略等方面。
2.1 专利调查战略
知己知彼方能百战不殆，专利调查战略是企业的一项基础性战略，是其他专利战略的前提。专利调查通常包括下列6种。
（1）技术动向调查。指在广泛搜集过去及新近出现的技术信息的基础上，分析当代技术水平并预测今后技术发展动向而进行的调查。该调查结果主要供研究、开发新产品新技术参考，并用于指导制订研究开发策略，选择研究开发课题。
（2）专利性调查。指对一件新产品或新技术在专利申请前进行调查，以判断该产品或技术的可专利性。即该产品或技术是否属于专利法所保护的客体，是否具备专利法所要求的新颖性、创造性和实用性要求。
（3）公知性情况调查。指对已公开或公告的发明创造专利申请，或已获得专利权的发明创造进行调查，以判断其专利性。该调查对新产品新技术的研究开发、回避侵权行为和专利权无效宣告请求等，是必不可少的。
（4）专利法律状态调查。指某件产品或技术是否属于专利技术、是何专利技术、是否为有效专利、专利权的保护期限还有多长，以及特定技术和特定专利之间的关系等情况进行调查，用于技术和新产品进出口评估。
（5）同族专利调查。指对特定国家的特定专利是否在其他国家取得专利进行调查。这种调查，对该技术商业价值的评估、技术产品的进出口十分重要。
（6）监视调查。其一是指对特定竞争对手专利申请动向和取得专利权情况的监视；其二是指对特定的引人注目技术的专利发展过程的监视。
2.2 专利申请战略
（1）基本专利战略。是企业基于对未来发展方向的预测，为保护自己新技术、新产品的竞争优势，将自己的核心技术或基础研究成果作为基本专利来保护，并控制该技术领域发展的战略。基本专利除了向本国提出外，还应该选择若干市场前景看好的外国提出专利申请。企业取得了基本技术专利权，就可以主导该技术的发展方向，掌握主动权。
（2）外围专利战略。指企业围绕自己或他人的基本专利，开发与之配套的外围技术并及时申请专利的战略。围绕自己的基本专利形成专利网，可最大限度地博爱户核心技术以维护自己的垄断地位。围绕他人的基本专利，及时开发相应的技术并申请专利，形成保卫基本专利的专利网，是积极改变被动局面，突破基本专利垄断的战略。科技型中小企业可以利用外围专利战略后来居上。
（3）抢先申请专利。世界上大多数国家在专利权上都实行申请在先原则。因此，及时申请专利是十分重要的，否则可能会让竞争对手捷足先登，使自己反而受他人约束。但申请专利的时间也不宜过早，过早申请可能因技术成果未成熟影响专利获得。如企业认为自己的技术、产品没有必要取得专利权，同时又不能让其他竞争对手取得这一技术的专利权后反制于己，可以适时公开自己的发明，主动丧失申请专利必备的“新颖性”，意在阻止竞争对手申请专利、获得专利。
（4）利用失效专利战略。世界上的专利累计数已达数千万件，其中88%的专利已经失效。企业可无偿使用或以失效专利作为研发、创新的起点，在此基础上申请新的专利。这对于科研经费不足的企业，不失为一种简捷、经济的战略。
（5）绕过障碍专利战略。绕过已有专利的权利要求、主张先用权、在不受专利地域保护范围内使用他人的专利技术等，均属此种战略。
（6）组合战略。在实践中，企业可以同时申请两种或两种以上专利保护形式，以利用各种专利申请形式取长补短。我国专利分发明专利、实用新型和外观设计3种。发明专利创造性程度要求高、保护期较长、审批周期较长、申请费用较高；实用新型设计的只是产品，而且这种产品必须是有一定固定形状的产品；外观设计实际上是对产品的外表所作的设计，它必须与产品有关并与使用该外观设计的产品结为一体。
2.3 专利实施战略
专利实施战略是指为生产经营目的制造、使用、销售、进口专利产品，使用专利方法及使用、销售、进口依照该方法直接获得的产品。专利实施战略主要有以下6种：
（1）独占实施战略。指企业的专利由本单位实施，不对外转让或许可他人实施，以便独占市场。
（2）专利有偿转让战略。企业研究开发出的专利技术、产品除自己实施、生产外，通过有偿转让专利的所有权或使用权以获取更大的经济利益的战略。企业本身难以开拓市场，或该专利技术的广泛实施可以加速技术标准化，从而使自己可能控制将来整个产业的技术标准，都适用这一战略。
（3）交叉许可战略。企业间以专利技术作为合同标的进行对等交换，求得“双赢”的战略。适用于双方的专利比较接近，专利权的归属又错综复杂或相互依存，可能在市场上产生恶性竞争或相互指控专利侵权造成两败俱伤的情况。如外围专利与基本专利有必要相互许可对方利用自己的专利时，通常会订立专利交叉许可合同。
（4）专利收买战略。企业为独占市场，或为了以专利权人的身份进行专利许可、收取高额使用费而从发明人手中购买专利权的战略。此种情况下，所购专利应具有较大的市场潜力。
（5）专利回输战略。企业在引进输出方的专利后，对专利进行研究、消化、吸收和创新，再将创新后的技术以专利的形式卖给原输出方，或以自己的专利权为筹码，与对方进行交叉许可的战略。这种战略既可以使引进技术方提高技术创新的起点，又能够使自己摆脱专利输出方的控制，对欠发达国家、地区的企业具有重要的意义。特别是对我国准备引进国外先进技术的企业，要充分运用这一战略。
（6）专利与产品相结合战略。指专利权人许可他人使用本企业的专利时，要求他人必须同时购买自己的专利产品，借以扩大本企业产品销售量，提高企业竞争地位的战略。由于外围专利与基本专利在技术条件上存在着某种内在的联系，外围专利拥有方生产专利产品很可能需要基本专利拥有方生产的产品。这样，基本专利拥有方就可以以专利技术的输出为条件，换取本企业产品的销售。
各种专利战略本身并无优劣之分，采用何种战略，要根据企业在行业、市场上的竞争态势决定，有时需要两种战略组合并用。
3 科技型中小企业专利战略的运用
企业经营的核心内容是产品，而产品从研发到投放市场一般要经历引入、成长、成熟和衰退四个阶段即一个生命周期。专利战略贯穿于产品生命周期全过程，受经营环境和生产云做能力的制约，故对科技型中小企业可从产品生命周期入手，实施和运用专利战略，如表1所示。
加入WTO对我国的企业可谓挑战与机遇并存。科技型中小企业具有较强的创新需求和较充裕的资金，能敏锐地感受到市场对新科技成果的需求，往往走在技术创新的前列，但同时也是竞争最激烈、受WTO影响最大的行业，专利战略的运用状况已成为企业在技术竞争、市场竞争中能否制胜的关键因素。故科技型中小企业必须根据产品生命周期以制定和实施专利战略为契机，培育其核心竞争能力，以应对WTO的挑战，寻求更大的发展机遇。
表1 科技型中小企业专利战略运用策略
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生命周期 |
企业情况 |
经营环境 |
生产运作 |
专利战略 |
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引入期 |
成本高、生产效率低、需要流动资金多、毛利高 |
竞争者少、知晓产品者少、需求有限、竞争对手短时间内难以研制出来 |
产品研发是关键、产品和工艺过程设计改动频繁、生产能力富裕、试产期技能要求高、生产成本较高、产品规格有限、设计改进迅速 |
重视专利技术动向、公知情况、法律状态调查，实行商业秘密途径保护 |
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成长期 |
容易组织生产、成本降低、生产效率提高、有利改进产品 |
扩展市场、分销渠道增多、竞争者多、替代品开始出现、价格开始下滑 |
销售预测是关键、重视产品和工艺流程可靠性、选择与提高产品竞争优势、增加生产能力开始批量化生产、提高经营能力 |
实行外围专利战略，围绕产品形成“圈地”，防止对手从专利“缝隙”进入 |
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成熟期 |
经营效益高、有利改进产品、毛利降低、利润减少 |
竞争激烈、市场扩展快、分销渠道定型、需求不稳定 |
产品区域标准化、产品更新速度减缓达到最佳市场能力、生产过程趣于稳定、人员技能要求不高、大批量生产、改进生产作业、降低生产成本 |
实行文献公开战略，阻止竞争对手申请专利、获得专利 |
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衰退期 |
成本回升 |
需求减少、竞争者减少、价格趋于稳定 |
产品差异化小使成本最低、行业生产能力过剩、停业生产非赢利产品削减生产能力 |
实行交叉许可战略，以专利技术作为合同标的进行对等交换，求得“双赢” |
信息采集：李晓
