摘要：为迎接知识经济与经济全球化的挑战，我国把科技基础条件平台建设作为一项战略举措。科技基础条件平台建设应以共享为核心。以价值链、流程再造以及治理结构逻辑线索，构建科技资源共享机制及其政策措施优化组合，有助于从根本上突破原有科技资源运行的“小循环模式”，使其融入“大循环”，促进全社会科技资源高效配置和综合利用。

进入21世纪，科学技术迅猛发展带来知识革命，在世界范围内对经济和社会发展产生着深刻的影响。社会经济的发展正在经历着重大的转型，科技创新的主导作用日益显著，知识资源的占有、配置、创造和利用方式的优劣，日益成为决定国家科技竞争力强弱的关键因素。随着知识经济与全球化时代的到来，支撑全社会创新活动的科技基础条件，日益成为国家的重要战略资源，日益显示出在国际竞争中战略地位。科技基础条件的优化与整合，正在成为国家基础设施的重要组成部分，成为国际科技创新竞争的一个新的焦点，成为各国政府最优化与加强作为强化竞争优势的一项国策，我国也把科技基础条件的重整与提高当作实现跨越发展的战略举措。

1．国家科技基础条件平台的建设背景

1）以科技资源共享为核心科技基础条件建设成为国际科技创新竞争的新焦点。

当代科学技术发展呈现着渗透、交叉与融合的态势，研究与开发的全球化趋势明显加快，信息技术的普遍应用正在深刻改变着传统的科研方式与创新模式。科技资源的共享及海量信息的通畅是现代社会发展的迫切需求。科技资源的占有、配置、开发和利用方式的优劣，日益成为决定国家科技创新能力强弱的关键因素。支撑科技进步与创新的科技基础条件已经上升为国家的重要战略资源。加强科技基础条件建设，提升支撑科技创新的水平，正在成为国际较量的新焦点，成为各国政府支持新活动的优先选择，成为政府发挥职能的重要领域。在这一背景下，中国政府提出建设国家科技基础条件平台意义重大。

2）我国的科技基础条件具备的物质基础为科技资源共享提供了可能性。

改革开放以来，我国的经济社会发展取得了巨大成就，综合国力明显增强，为加强国家科技基础条件建设提供了坚实的物质基础。我国的科技基础条件工作经过长期努力，特别是改革开放以来，取得了很大的进展，积累了一些重点领域的科技数据和文献，建立了部分区域性的观测和监测网络，收集整理了一定数量的种源和标本，拥有了一批科技基础设施等。在资源整合方面，也进行了积极的探索。推动了大型科学仪器和科技图书文献的共建共享工作，设立了“科技基础工作专项资金”。

3）科技投入不足与共享不够并存，科技资源共享问题“久战不下”。

科技部提供了数据显示，中国的科技研发经费只限美国的4.7%，日本的8.9%。在科技投资极其有限的情况下，却存在共享力度不大，科技资源重复建设和重复引进以及共用性差等问题。以科学仪器为例，我国拥有的科学仪器设备的数量比欧盟15国的总量还多，许多仪器设备的利用率不到25%，而不少发达国家的仪器设备利用率高达170%-200%。例如，MODIS卫星数据接收站全套引进美国设备需要约100万美元，国产设备约要180万元人民币。美国是卫星制造大国，但全美国只有16套MODIS，俄罗斯有8套，日本有4套，英国、法国、德国等欧洲大部分国家只有1套，由于共享，完全可以满足获取覆盖空间的数据，并提供科研和应用的需要。而目前，我国共进口80套，已经建成30套，仅北京地区就有8套。尽管如此，也难以实现有效覆盖和共享。重复投资、重复建设不仅造成严重浪费，而且导致战略性研究经常受制于人，国家关键技术的突破难以实现，重大原创性科技成果难以形成，全社会的科技创新和创业活动得不到及时有效支持。可见，科技资源共享性的优劣将对国家科技创新效率和科技竞争力起到至关重要的作用。

4）我国的科技资源管理体制与方式不适应科技创新的要求。

在科技竞争日益激烈的今天，我国科技基础条件还远远不能满足科技发展的需要，仍然存在着亟待解决的突出问题，无论与发达国家相比，还是与科技经济发展日益增长的需求相比，差距都很大：一是缺乏国家层面的整体规划，分散浪费，建设薄弱，布局不合理；二是财政投入总量不够，配置不当；三是管理体制与方式不适应科技创新的要求，条块分割，部门封闭、单位所有，利用率低，共享机制缺乏，相应政策法规不完善；四是评价和激励机制，人才队伍不稳，专业素质下降等。

2．探讨国家科技基础条件平台运行机制的意义

1）理论意义

首先，科技资源共享问题存在的理论瓶颈。

一是“市场失灵”。政府支持建设的科技条件资源大多属于公共物品，市场机制对这种公益性资源的配置很难起基础作用，不会自发地奏效；再加上我国的市场机制远未健全和完善，更导致市场力量在这种类型资源的开发和提供服务方面难以发挥有效的作用。

二是“政府缺位”。在我国计划经济向市场经济转轨过程中，政府如果过多过快地退出，将导致科技领域某些基础的公共设施和公益性服务的供给不足；有关的法律法规没有及时修改和制定，没有形成政府与市场在科技资源供给中的良性互动关系，因而容易造成政府在科技资源配置中的缺位现象。

三是“系统失效”。我国科技体制中长期存在的彼此分割，相互脱节的现象未能从根本上得到解决，相关管理部门的作用和定位不明确，缺乏有效的统筹及战略协同，导致中等规模以上的科技资源建设分散、重复、难以共享。

其次，理论瓶颈的突破在于研究科技资源共享机制。

《2004-2010年国家科技基础条件平台建设纲要》把科技资源共享机制的建设提到战略高度，明确提出，国家科技基础条件平台的建立以建立共享机制为核心，以资源系统整合为主线，搭建具有公益性、基础性、战略性的科技基础条件平台。遵循突出共享，制度先行；统筹规划，分步实施；综合集成，优化配置；政府主导，多方共建的原则。充分调动高等院校、科研院所、中介机构、行业协会、企业等各方面的积极性，参与资源整合与建设。

再次，科技资源共享机制具有特殊性和复杂性。

科技资源共享涉及多个利益主体，需要充分调动参与各方的积极性。然而，在原有的科技资源管理体制下，有些主体的既得利益在科技资源共享过程中有可能受到影响，不可避免地产生一系列的磨擦和冲突，采用什么机制使新、老利益相关者都积极参与科技资源共享很关键。在多方参与的情况下，科技资源管理价值链如何形成，科技资源共享的流程如何再造、各方的责、权、利关系如何划分、需要什么样的组织保障体系协调各方的关系等问题都有待深入研究。科技资源共享机制既不同于传统的科技管理模式，又不同于一般的企业治理结构，具有特殊性和复杂性，是适应当今发展需要的全新模式，需要进行系统的理论探索。

最后，通过机制研究实现科技资源利用的“帕累托改进”。

科技资源共享必须构建社会整合机制，并力求将其纳入社会系统既有的结构功能框架之中。对科技资源共享机制进行系统的研究，有助于理顺各利益主体的关系，通过政府扶持市场导向相结合，构建科技资源共享的利益机制，在全社会形成资源共享，共同受益的局面，实现科技资源存量利用和增量建设的“帕累托改进”，具有重要的理论创新价值。

2）实践意义

我国以科技基础条件平台建设为契机，掀起科技资源共享的高潮。不仅国家科技基础条件平台正处于紧锣密鼓的建设之中（2004年投入8.5亿元），而且有近30个省市都在制定“科技基础条件平台建设规划”，全国各地掀起了科技资源共享的高潮。

但由于针对科技资源共享机制的研究极为匮乏，各地基本上遵循“摸着石头过河”的路径，影响了科技资源共享的绩效，也不乏失败的案例，这说明在规划过程中普遍出现断层。在机制尚未理顺的情况下大规模地启动平台建设，很可能造成科技资源社会共享系统的整体结构关系紊乱和功能失调，使平台流于形式。不仅难以发挥平台盘活科技资源存量、规划增量的作用，而且还会造成新一轮重复投资和浪费，犯“穿新鞋、走老路”的错误。系统地研究科技资源共享机制及其治理结构，有利于消除平台建设过程中的制度断层，具有重要的实践意义。

通过对科技基础条件平台运行机制的研究，打破条块分割，推动隶属于各部门、各行业、各单位的各类科技资源的整合，以激活科技资源存量、优化增量，从而将科技基础条件平台建设规划真正落实到实处，避免造成“见台不见物、有物不服务”的局面，实现科技资源的战略重组和系统优化，发挥政府投入的科技资源的乘数效应，促进全社会科技资源高效配置和综合利用，提高科技创新能力。

3．进行科技基础条件平台的运行机制研究的思路

以现代信息技术为支撑的科技资源管理体系已经超越了传统的体制框架，由于其构成要素的多元性，相互关联的动态性，系统内部及系统与环境之间的物质循环、能量流动、信息传递与价值增值，使其成为一种社会经济复合系统。以价值链、流程再造以及治理结构为逻辑线索，构建成科技资源共享机制，可以揭示资源共享机制的内部关联机理，使科技资源共享问题实现了从理念到实践的升华，也使对科技资源共享问题从宏观层面逐渐聚焦到微观层面，从而形成完整的科技资源共享机制理论体系。

整合科技资源共享价值链是指将各种功能不同、性质各异的科技资源和单位在不同纽带的连接下构成科技资源共享系统的过程，各种科技资源及其权益主体根据系统共同需要发挥各自的功能，从而造就科技资源共享系统的整体功能和整体秩序，整个系统包括了科技资源、服务系统和保障措施三大基本要素，其中科技资源的整合集成是平台建设的坚实基础；服务体系的共建共享是平台建设的根本目的；保障措施平台建设的必要条件。通过整合重塑价值链，突破原有科技资源运行的“小循环模式”，融入“大循环模式”。

2）进行科技资源共享的流程再造

流程再造原指是从根本上考虑和彻底地设计企业的流程，通过优化工作流程使其在成本、质量、服务和速度等关键指标上取得显著的提高。通过科技基础条件平台实现科技资源共享，其实质是科技资源管理的流程再造。科技资源的分散和重复建设是在原有的科技管理体制下形成的（重投入、轻管理，重项目立项、轻项目效果），通过流程再造，对原有的科技资源管理体制进行彻底的清理，使参与各方都能在价值链中找准定位，融合到科技资源共享协同网络中，优化科技资源管理的流程，提高流程的柔性，大大提高科技资源的使用效率，为实现科技进步提供保障。

3）建立科技资源共享机制模型。

在流程再造基础上，分析科技资源共享协作网络运行的机理，明确系统的利益引导机制、利益协调机制、协同作业机制、技术保障机制和组织保障机制，通过建立模型分析各种机制对科技资源共享的影响因素，为治理结构的设计奠定基础。

4）设计科技资源共享的治理结构

治理结构从最一般的意义上讲，是指所有者、经营者和劳动者三者间制衡关系制度与机制的总和。把治理结构理论应用到科技资源共享机制中，可以解决各种利益相关者之间的利益制衡问题。通过将科技资源的利益相关者进行细分，确立高等院校、科研机构、政府、企业、非营利组织以及社会公众等，在科技资源共享协同网络中的定位，并进一步明确其责、权、利关系，使其各就各位，各谋其政。继而进行治理结构设计，在全社会形成资源共享、共同受益的局面。

5）提出促进科技资源共享的政策措施优化组合。

科技资源的基础性、战略性和持续性的特点决定了政府在科技资源共享过程中的主导作用，而政府政策的绩效最终取决于基层的主导作用，而政府政策的绩效最终取决于基层的落实情况，这决定了政策的顺势而为，否则就会有违政策设计的初衷，难以达到预期效果。流程再造和治理结构再设计为政府制定政策提供了微观基础。由于参与主体的多样性、科技资源产权的复杂性，使科技资源共享的协调难度极大。为此，利用措施优化组合技术，提出科技资源共享政策优化组合，使科技资源共享的政策保障链条形成半闭锁的环链，使得政策制定具有开放性和反馈性。能够首尾相接，形成网络结构，相互照应，这将大大提高政策体系的协调性和完整性，从而改善公共管理绩效。

 

信息采集：王瑾